
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型
证券投资基金招募阐述书(更新)
(2025年第1号)
基金料理东说念主:上海东方证券资产料理有限公司
基金托管东说念主:祥瑞银行股份有限公司
二〇二五年一月十三日
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
【要害请示】
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金(以下
简称“本基金”)由东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基
金转型而来。
东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金经中国证监会
投资基金注册的批复》(证监许可20152963号文)注册召募,自
理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐述,《东方
红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》于2016年1月
资基金基金合同》的约定,《东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证
券投资基金基金合同》见效后进入紧闭期,紧闭期为三年(含三
年),紧闭期届满后诊疗为上市灵通式基金(LOF)。
本基金经中国证监会2019年1月22日《对于准予东方红睿轩沪港
深纯真配置夹杂型证券投资基金变更注册的批复》(证监许可
2019119号文)准予变更注册。
东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金自2019年2月25
日至2019年3月19日召开基金份额持有东说念主大会,会议审议通过了《关
于东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金(LOF)转型及修
改基金合同相处事项的议案》,该基金份额持有东说念主大会决议自表决
通过之日起见效。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
基金料理东说念主保证本招募阐述书的内容真正、准确、竣工。
本招募阐述书经中国证监会变更注册,但中国证监会对东方红
睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金转型为本基金的变更注
册,并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体性判断或
保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金是一只夹杂型基金,其预期风险与收益高于债券型基金
与货币市集基金,低于股票型基金。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素
产生波动。投资有风险,投资东说念主申购基金时应弘扬阅读本招募阐述
书、基金合同和基金产物汉典概要等信息表露文献,自主判断基金
的投资价值,全面顽强本基金产物的风险收益特征和产物性格,充
分筹商自身的风险承受才智,感性判断市集,对申购基金的意愿、
时机、数目等投资步履作出寥寂决策,自行承担投资风险。投资者
在获取基金投资收益的同期,亦承担基金投资中出现的各类风险,
可能包括:证券市集举座环境激勉的系统性风险、个别证券特有的
非系统性风险、紧闭期无法赎回和灵通期大批赎回或暴跌导致的流
动性风险、基金料理东说念主在投资谋划过程中产生的操作风险、本基金
特有的风险等。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买
者自夸”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营气象与基金净
值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金可投资于中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采
取非公开刊行的方式刊行,即使在市集流动性比较好的情况下,个
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
别债券的流动性可能较差,从而使得基金在进行个券操作时,可能
难以按计划买入或卖出相应的数目,或买入卖出步履对价钱产生比
较大的影响,增多个券的建仓成本或变现成本。何况,中小企业私
募债信用品级较一般债券较低,存在着刊行东说念主不可按时足额还本付
息的风险,此外,当刊行东说念主信用评级责难时,基金所投资的债券可
能濒临价钱下降风险。
本基金可投资证券公司短期公司债券,由于证券公司短期公司
债券为非公开刊行和交游,且限制投资者数目上限,潜在流动性风
险相对较大。若刊行主体信用质料恶化或投资者大批赎回需要变现
资产时,受流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的证券公司短
期公司债券,从而可能给基金净值带来损失。
本基金可投资于资产支撑证券,可能濒临与基础资产相干的风
险如信用风险、现款流预计风险和原始权益东说念主的风险等,以及与资
产支撑证券相干的风险如市集利率风险、流动性风险、评级风险、
提前偿付及缓期偿付风险等。
本基金可参与股指期货,主义是套期保值,但也存在股票多头
和股指期货空头头寸对调换市集风险的反应存在互异的短期风险、
空头头寸被强制平仓的风险和基差风险。
本基金可参与国债期货,可能濒临杠杆型性风险、到期日风
险、强制平仓风险和基差风险等。
本基金可参与畅达受限证券的投资,将濒临在锁如期限内资产
不可变现的流动性风险。本基金参与畅达受限证券将根据《证券投
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
资基金投资畅达受限股票估值指引(试行)》估值,引入看跌期权
臆想畅达受限证券对应的流动性扣头,投资东说念主在二级市集交游或申
购赎回时,需筹商该估值方式对基金净值的影响。
本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制(以下简
称“港股通机制”)买卖规则范围内的香港联合交游所上市的股
票,会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交
易司法等互异带来的特有风险,包括港股市集股价波动较大的风险
(港股市集实行T+0反转交游,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价
可能表示出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能
对基金的投资收益形成损失)、港股通机制下交游日不连贯可能带
来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不可平日交游,
港股不可实时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。本基金可根
据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化,选拔将部分基金资
产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必
投资港股。
本基金可投资于科创板股票,会濒临因投资标的、市集轨制以
及交游司法等互异带来的特有风险,包括但不限于股价波动风险、
退市风险、流动性风险、投资皆集风险等。本基金可根据投资策略
需要或市集环境变化,选拔将部分基金资产投资于科创板或选拔不
将基金资产投资于科创板,基金资产并非势必投资于科创板。
本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证,基金净值可能受
到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响,与存托凭证的境外基础
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交游机制相干的风险可能直
接或曲折成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境
的变化,选拔将部分基金资产投资于存托凭证或选拔不将基金资产
投资于存托凭证,基金资产并非势必投资存托凭证。
本基金可投资北京证券交游所(以下简称北交所)股票,北交
所主要服务于改革型中小企业,在刊行、上市、交游、退市等方面
的司法与其他交游场所存在互异。基金投资北交所股票,将濒临因
投资环境、投资标的、市集轨制以及交游司法等互异带来的特有风
险,包括但不限于上市公司谋划风险、股价波动风险、流动性风
险、退市风险、投资皆集风险、转板风险、监管司法变化的风险
等。本基金可根据投资策略需要或市集环境变化,选拔将部分基金
资产投资于北交所股票或选拔不将基金资产投资于北交所股票,基
金资产并非势必投资于北交所股票。
具体风险揭示请查阅本基金招募阐述书“风险揭示”章节内
容。
基金的过往事迹并不预示其畴昔表示。基金料理东说念主料理的其他
基金的事迹并不组成本基金事迹表示的保证。
基金料理东说念主依照恪尽责守、教悔信用、严慎勤奋的原则料理和
运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总
数的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到
或越过50%的除外。法律法例或监管机构另有规则的,从其规则。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
本招募阐述书基金投资组合陈诉和基金事迹表示截止至2024年9
月30日(财务数据未经审计),其余所载内容截止至2025年1月8
日。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
一、序论
本招募阐述书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办
法》”)、《证券投资基金销售料理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》(以下简称“《信息表露办
法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规则》(以下简称
“《流动性风险料理规则》”)和其他相干法律法例的规则,以及《东方红睿
轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
同”)编写。
本招募阐述书申诉了本基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资者投
资决策相干的全部必要事项,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐述
书。
本基金料理东说念主承诺本招募阐述书不存在职何作假内容、误导性述说或紧要
遗
漏,并对其真正性、准确性、竣工性承担法律服务。
本招募阐述书由上海东方证券资产料理有限公司解释。本基金料理东说念主莫得
寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐述书中载明的信息,或对本招募阐述
书作念出任何解释或者阐述。
本招募阐述书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会变更注册。基
金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。招募阐述书主要向
投资者表露与本基金相处事项的信息,是投资者据以选拔及决定是否投资于本
基金的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有东说念主和基金合同确当事东说念主,其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同绝顶他相干规则享有权利、承
担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务,应详备查阅基金合
同。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
二、释义
在本招募阐述书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
由东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金转型而来
券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用的雠校和补充
活配置夹杂型证券投资基金托管公约》绝顶任何有用雠校和补充
证券投资基金招募阐述书》绝顶更新
基金基金产物汉典概要》绝顶更新
性文献绝顶制定机构所作出的雠校、补充和有权解释
次会议通过,并经2012年12月28日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第
三十次会议雠校,自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届天下
东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于
修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的雠校
法》及颁布机关对其时时作念出的雠校
的《公开召募证券投资基金信息表露料理办法》及颁布机关对其时时作念出的
雠校
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的雠校
日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机
关对其时时作念出的雠校
会
的法律主体,包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
册登记并存续或经政府相干部门批准缔造的并存续的企业法东说念主、职业法
东说念主、社会团体和其他组织
法》及相干法律法例规则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的
中国境外的机构投资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的总称
额的投资东说念主
申购、赎回、诊疗及转托管等业务
规则的其他条件,取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主签订了基金销售
服务代理公约,代为办理基金销售业务的机构,以及可通过深圳证券交游
所交游系统办理基金销售业务的会员单元。其中,可通过深圳证券交游所
交游系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务阅历、并经
深圳证券交游所和中国证券登记结算有限服务公司招供的、可通过深圳证
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
券交游所交游系统办理本基金销售业务的深圳证券交游所会员单元
其他交游系统进行基金份额申购和赎回的场所
进行基金份额申购、赎回以及上市交游的场所
资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐
和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交游过
户等
办理基金登记业务的机构
通过场外售售机构申购的基金份额登记在登记系统
记结算系统,通过场内会员单元申购或通过上市交游买入的基金份额登记
在证券登记结算系统
理的基金份额余额绝顶变动情况的账户
立的深圳证券交游所东说念主民币平庸股票账户或证券投资基金账户
办理基金申购、赎回、诊疗及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结
余情况的账户
为“东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金”、变更运作方
式等条目的一系列事项的通称
基金基金合同》见效日,原《东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基
金基金合同》自销亡日完了
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
算帐完毕,算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
同》见效至《东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金基金合
同》完了之间的不如期期间
为基金合同见效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个紧闭
期的肇始之日为第一个灵通期结果之日次日,结果之日为第二个紧闭期起
始之日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日,依此类推。年度对日指
某一特定日历在后续日积年份中的对应日历,如该对应日历为非服务日,
则顺延至下一个服务日,若该日积年份中不存在对应日历的,则顺延至该
月终末一日的下一服务日。在紧闭期内不灵通申购、赎回业务,但投资东说念主
可通过深圳证券交游所转让基金份额
务的期间。本基金每个灵通期原则上不少于5个服务日且最长不越过20个
服务日,灵通期的具体时辰由基金料理东说念主在上一个紧闭期结果前公告说
明。如在灵通期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时灵通或需依
据《基金合同》暂停申购或赎回等业务的,基金料理东说念主有权合理调整申购
或赎回等业务的办理期间并给以公告
作日为非港股通交游日,则本基金不灵通
及证券公司皆集资产料理计划份额登记及资金结算业务指南》以及深圳证
券交游所、中国证券登记结算有限服务公司其他适用于证券投资基金的业
务司法
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
的规则请求购买基金份额的步履
阐述书规则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
定的条件,请求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额诊疗为
基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履
基金份额销售机构的操作
数加上基金诊疗中转出请求份额总额后扣除申购请求总额及基金诊疗中转
入请求份额总额后的余额)越过上一服务日本基金总份额的20%时的情形
入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
从简
基金应收的申购基金款以绝顶他投资所形成的价值总和
和基金份额净值的过程
联网网站(包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子
表露网站)等媒介
购、中央银行单子、同行存单;剩余期限在三百九十七天以内(含三百九
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
十七天)的债券、非金融企业债务融资器具、资产支撑证券;中国证监
会、中国东说念主民银行招供的其他具有精采流动性的金融器具
所、深圳证券交游所或经中国证监会招供的机构缔造的证券交游服务公
司,向香港联合交游扫数限公司(以下简称“香港联合交游所”)进行申
报,买卖规则范围内的香港联合交游所上市的股票
合理价钱给以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回
购与银行如期入款(含公约约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股
票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务违
约无法进行转让或交游的债券等
净值的方式,将基金调整投资组合的市集冲击成老实配给践诺申购、赎回
的投资东说念主,从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主
的正当权益不受毁伤并得到平正对待
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
三、基金料理东说念主
(一)基金料理东说念主概况
本基金基金料理东说念主为上海东方证券资产料理有限公司,基本信息如下:
称号:上海东方证券资产料理有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址:上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层
法定代表东说念主:杨斌
缔造日历: 2010年7月28日
批准缔造机关及批准缔造文号:中国证监会证监许可2010518号
开展公开召募证券投资基金业务批准文号:证监许可20131131号
组织面容:有限服务公司
注册本钱:3亿元东说念主民币
存续期限:陆续谋划
掂量电话:(021)53952888
传真:(021)63326981
掂量东说念主:彭轶君
股东情况:东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
公司前身是东方证券股份有限公司客户资产料理业务总部,2010年7月28日
经中国证券监督料理委员会《对于核准东方证券股份有限公司缔造证券资产管
理子公司的批复》(证监许可2010518号)批准,由东方证券股份有限公司出
资3亿元,在原东方证券股份有限公司客户资产料理业务总部的基础上正经成
立,是国内首家获批缔造的券商系资产料理公司。
(二)主要东说念主员情况
杨斌先生,董事长,中共党员,经济学硕士。曾任中国东说念主民银行上海分行
非银行金融机构料理处科员,上海证管办搜检处、搜检局案件审理处科员,上
海证管办案件访问一处副主任科员,上海证监局搜检一处、机构二处主任科
员、机构一处副处长、期货监管处处长、法制服务处处长,东方证券股份有限
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
公司稽核总部总司理、合规法务料理总部总司理、东方证券股份有限公司首席
风险官、合规总监、副总裁。现任上海东方证券资产料理有限公司党委布告、
董事长。
蒋鹤磊先生,董事,经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司计划财
务部职员,上海亚商企业商讨股份有限公司研发部、购并重组部名目司理,上
海证管办搜检处科员、访问二处副主任科员,上海监管局访问一处主任科员,
上海监管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长,上海监管局机构
监管一处调研员、搜检二处调研员,上海博威益诚投资(集团)有限公司副总经
理,东方华宇本钱料理有限公司副总司理、上海基煜基金销售有限公司副总裁
兼首席合规风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监,上海
东证期货有限公司董事,上海东方证券改革投资有限公司董事,上海东方证券
资产料理有限公司董事。
张锋先生,董事、总司理,经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员,
兴业证券股份有限公司研究员,上海融昌资产料理有限公司研究员,信诚基金
料理有限公司股票投资副总监、基金司理,上海东方证券资产料理有限公司基
金投资部总监、私募权益投资部总司理、公募皆集权益投资部总司理、履行董
事、董事总司理、副总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司董事、总经
理。
尤文杰先生,董事,中共党员,经济学学士。曾任立信管帐师事务所(特
殊平庸合伙)名目司理、高等司理、合伙东说念主,东方证券股份有限公司计划财务
料理总部副总司理、副总司理(主理服务)。现任东方证券股份有限公司计划财
务料理总部总司理,上海东证期货有限公司董事,东方金融控股(香港)有限
公司董事,上海东方证券资产料理有限公司董事,东证国际金融集团有限公司
董事,诚泰融资租出(上海)有限公司监事。
彭卫东先生,寥寂董事,中共党员,法学博士。曾任中共武汉市委政法委
员会主任科员,武汉市江岸区东说念主民法院副院长,武汉市中级东说念主民法院研究室主
任,武汉公安干部学院副院长,交通部长江航运公安局法制处处长,交通部政
策法例司法制处处长,长江航运公安局上海分局党委布告、局长、守护长,上
海中夏讼师事务所讼师,北京大成(上海)讼师事务所高等法律参谋人。现任北
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
京大成(上海)讼师事务所高等合伙东说念主,上海东方证券资产料理有限公司寥寂
董事。
杨勤法先生,寥寂董事,中共党员,法学博士。曾任浙江时期银鹰讼师事
务所讼师。现任华东政法大学副讲授、重庆物奇微电子有限公司寥寂董事、江
苏纽泰格科技集团股份有限公司寥寂董事、上海季丰电子股份有限公司寥寂董
事,上海东方证券资产料理有限公司寥寂董事,上海市浩信讼师事务所兼职律
师。
郭晔女士,寥寂董事,中共党员,经济学博士。曾任北京大学经济学院博
士后,厦门大学经济学院副讲授、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院
长、讲授,上海东方证券资产料理有限公司寥寂董事。
杨洁琼女士,监事,中共党员,法学学士。曾任东方证券股份有限公司东说念主
力资源料理总部高等主管、总司理助理、副总司理、副总司理(主理服务)。现
任东方证券股份有限公司党委组织部部长、东说念主力资源料理总部总司理,上海东
方证券改革投资有限公司董事,上海东方证券资产料理有限公司监事。
刘枫先生,职工监事,中共党员,料理学学士。曾任上海市东方明珠股份
有限公司本领员,中国经济开发信赖投资公司交游部交游主管,东方证券股份
有限公司交游部交游司理。现任上海东方证券资产料理有限公司交游部总经
理、职工监事。
张锋先生,总司理(简历请参见上述对于董事的先容)。
胡雅丽女士,联席总司理、财务负责东说念主,中共党员,料理学硕士,《新财
富》白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券
股份有限公司研究部首席分析师(MD)、光大证券股份有限公司研究所长处、上
海东方证券资产料理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公
司联席总司理、财务负责东说念主。
周陶女士,合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官,中共党员,经济学硕
士。曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员,上海证监局机构监管一处
主任科员、副处长,海通恒信国际融资租出有限公司合规料理岗、监事长,海
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
通证券股份有限公司合规法务部总司理,上海海通证券资产料理有限公司合规
总监。现任上海东方证券资产料理有限公司合规负责东说念主、首席风险官、首席信
息官兼任党委办公室主任、风险料理部总司理。
胡伟先生,副总司理,中共党员,经济学学士。曾任珠海市生意银行资金
营运部债券交游员,华富基金料理有限公司总司理助理兼固定收益部总监,上
海东方证券资产料理有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产料理有限公
司副总司理。
周代希先生,副总司理,中共党员,法学硕士。曾任深圳证券交游所会员
料理部司理、金融改革实验室高等司理、固定收益与繁衍品服务小组履行经
理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。
刘峰先生,副总司理,中共党员,经济学学士。曾任华福证券有限服务公
司职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、寄予处副处长、寄予处处
长、总司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。
杨海先生,副总司理,中共党员,法学硕士。曾任上海市卢湾区东说念主民检察
院公诉科助理检察员,交银租出股份有限公司资产料理司理,上海浦东发展银
行法律合规主管,长城证券股份有限公司资产料理改革业务部董事副总司理、
产物总监,上海东方证券资产料理有限公司产物部总司理、智能客户服务部总
司理、品牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产料理
有限公司副总司理。
汤琳女士,副总司理,工商料理学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管
理业务总部市集业务司理,上海东方证券资产料理有限公司概述料理部总监、董
事总司理。现任上海东方证券资产料理有限公司副总司理。
(1)现任基金司理
周云先生,上海东方证券资产料理有限公司公募权益投资一部总司理、基
金司理,2015 年 9 月于今任东方红京东大数据纯真配置夹杂型证券投资基金基
金司理、2015 年 9 月于今任东方红新能源纯真配置夹杂型证券投资基金基金经
理、2016 年 6 月至 2018 年 8 月任东方红睿满沪港深纯真配置夹杂型证券投资
基金基金司理、2017 年 4 月至 2019 年 11 月任东方红智逸沪港深如期灵通夹杂
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
型发起式证券投资基金基金司理、2018 年 1 月至 2019 年 11 月任东方红睿泽三
年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理、2022 年 5 月于今任东方红
睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理、2022 年 7 月于今任
东方红优享红利沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金基金司理、2023 年 5 月至
今任东方红智华三年持有期夹杂型证券投资基金基金司理、2023 年 8 月于今任
东方红鼎元 3 个月如期灵通夹杂型发起式证券投资基金基金司理、2024 年 2 月
于今任东方红智享三年持有期夹杂型证券投资基金基金司理、2024 年 7 月于今
任东方红改革趋势夹杂型证券投资基金基金司理、2024 年 7 月于今任东方红启
华三年持有期夹杂型证券投资基金基金司理。清华大学生物学博士。曾任东方
证券资产料理业务总部研究员,上海东方证券资产料理有限公司行业研究员、
投资主办东说念主。
(2)历任基金司理
刚登峰先生,2016 年 1 月至 2022 年 5 月任东方红睿轩三年如期灵通纯真
配置夹杂型证券投资基金(原东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金
(LOF)(原东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金))基金司理。
(1)权益投资决策委员会成员
主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、委员苗宇先生、委员李竞先生、委
员周云先生、委员谭鹏万先生、委员秦绪文先生。
(2)固收投资决策委员会成员
主任委员胡伟先生、委员张锋先生、委员纪娴静女士、委员蒋蛟龙先生、委
员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。
(三)基金料理东说念主的职责
金份额的申购、赎回和登记事宜;
基金财产;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
谋划方式料理和运作基金财产;
证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寥寂,对所料理的不同基金离别
料理,离别记账,进行证券投资;
产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主运作基金财产;
《基金合同》等法律文献的规则,按相干规则臆想并公告基金净值信息,笃定
基金份额申购、赎回的价钱;
及陈诉义务;
法》、《基金合同》绝顶他相干规则另有规则外,在基金信息公开表露前应予
守秘,不向他东说念主表露;
东说念主分配基金收益;
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
关汉典15 年以上;
保证投资者概况按照《基金合同》规则的时辰和方式,随时查阅到与基金相干
的公开汉典,并在支付合理成本的条件下得到相干汉典的复印件;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
变现和分配;
并文牍基金托管东说念主;
权益时,应当承担抵偿服务,其抵偿服务不因其退任而罢免;
金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机,基金料理东说念主应为基金份额持
有东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
金事务的步履承担服务;但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东说念主利益
受到损失,而基金料理东说念主领先承担了服务的情况下,基金料理东说念主有权向第三方
追偿;
他法律步履;
(四)基金料理东说念主对于遵从法律法例的承诺
《运作办法》、《销售办法》、《信息表露办法》等法律法例的相干规则,并
建立健全的里面足下轨制,选择有用措施,驻扎积恶违章步履的发生;
足下轨制,选择有用措施,驻扎以下《基金法》、《运作办法》禁锢的步履发
生:
(1)将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)抗拒正地对待料理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利
益;
(4)向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意
他东说念主从事相干的交游行为;
(7)轻率职守,不按照规则履行职责;
(8)法律、行政法例和中国证监会规则禁锢的其他步履。
家相干法律、法例及行业范例,教悔信用、勤奋尽责,不从事以下行为:
(1)越权或违章谋划;
(2)违犯基金合同或托管公约;
(3)特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当权益;
(4)在向中国证监会报送的汉典中公私分明;
(5)拒却、打扰、禁锢或严重影响中国证监会照章监管;
(6)轻率职守、滥用权利,不按照规则履行职责;
(7)表露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主
从事相干的交游行为;
(8)违犯证券交游场所业务司法,利用对敲、倒仓等技巧驾御市集价钱,
阻挠市集秩序;
(9)贬损同行,以提高我方;
(10)在公开信息表露和告白中特地含有作假、误导、诓骗因素;
(11)以不高洁技巧谋求业务发展;
(12)有悖社会公德,毁伤证券投资基金东说念主员形象;
(13)其他法律、行政法例和中国证监会规则禁锢的步履。
(五)基金料理东说念主对于禁锢性步履的承诺
为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益,本基金禁锢从事下列步履:
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
为。
如法律、行政法例或监管部门取消上述禁锢性规则,本基金料理东说念主在履行
妥当法式后可不受上述规则的限制。
(六)基金司理承诺
持有东说念主谋取最大利益;
基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主
从事相干的交游行为;
(七)基金料理东说念主的里面足下轨制
(1)健全性原则。里面足下应当包括基金料理东说念主的各项业务、各个部门或
机构和各级东说念主员,并涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个要领。
(2)有用性原则。通过科学的内控技巧和方法,建立合理的内控法式,维
护内控轨制的有用履行。
(3)寥寂性原则。基金料理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独
立,基金料理东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
基金料理东说念主根据相干法律法例和轨则的规则,建立了范例的治理机构和议
事司法,明确了决策、履行、监督等方面的职责权限,形成了科学有用的职责
单干和制衡机制。董事会、监事、谋划料理层概况根据公司轨则以及相干议事
司法运行并诈欺权利。
基金料理东说念主设董事会,对股东负责。董事会由七名董事组成,其中寥寂董
事三名,设董事长又名。董事会下设合规与风险料理委员会、薪酬与提名委员
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
会。基金料理东说念主已制定董事会议事司法,规则了董事会会议的召开及表决法式
和职责等;并制定寥寂董事轨制,进一步完善法东说念主治理结构,促进公司范例运
作。
基金料理东说念主设监事二名,包括又名股东监事及又名职工监事。公司监事依
照法律及轨则的规则负责检验财务和合规料理;对董事、高等料理东说念主员履行公
司职务的步履进行监督;履行合规料理职责等。
谋划料理层负责组织实施董事会决议,主理基金料理东说念主的谋划料理服务,
负责谋划料理中风险料理服务的日常运行,负责董事会授权范围内紧要谋划项
目和改革业务的风险评估和决策。谋划料理层下设投资决策委员会、风险足下
委员会、产物委员会、信息本领治理委员会、估值委员会等委员会,并离别制
定了相应的议事司法,对各项紧要业务及投资进行决策与风险足下。
里面足下轨制指范例里面足下的一系列规章轨制和业务司法,是里面足下的
要害组成部分。里面足下轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会绝顶他主
管部门相干文献的规则。里面足下轨制分为四个档次:
(1)《公司轨则》——指经股东批准的《公司轨则》,是基金料理东说念主制定
各项基本料理轨制和具体料理规章的领导性文献;
(2)里面足下大纲——是对《公司轨则》规则的里面足下原则的细化和展
开,是各项基本料理轨制的纲目和统治;
(3)公司基本料理轨制——是基金料理东说念主在谋划料理宏不雅方面进行里面控
制的轨制依据。基本料理轨制须经董事会审议并批准后实施。基本料理轨制包括
但不限于风险料理轨制、投汉典理轨制、基金管帐核算办法、信息表露办法、监
察稽核轨制、信息本领料理轨制、事迹评估调查轨制和危境处理轨制等;
(4)部门规章轨制以及业务历程——部门规章轨制以及业务历程是在公司
基本料理轨制的基础上,对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭服务、操作守则
等的具体阐述。它不仅是基金料理东说念主的业务、料理、监督的需要,同期亦然幸免
服务中主不雅夸耀性的有用技巧。部门轨制及具体料理规章根据总司理办公会的决
定进行拟订、修改,经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法例、
中国证监会规则和《公司轨则》及公司基本料理轨制。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(1)本基金料理东说念主承诺以上里面足下的表露真正、准确。
(2)本基金料理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面
足下轨制。
(3)本基金料理东说念主承诺将积极配合外部风险监监服务。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
四、基金托管东说念主
(一)基金托管情面况
称号:祥瑞银行股份有限公司
注册住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址:广东省深圳市福田区益田路5023号祥瑞金融中心B座26楼
法定代表东说念主:谢永林
成立日历:1987年12月22日
组织面容:股份有限公司
注册本钱:19,405,918,198元
存续期间:陆续谋划
基金托管阅历批文及文号:中国证监会证监许可20081037号
掂量东说念主:刘华栋
掂量电话:0755-22166388
祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的天下性股份制生意银行(深
圳证券交游所简称:祥瑞银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股
份有限公司,于2012年6月接收合并原祥瑞银行并于同庚7月改名为祥瑞银行。
中国祥瑞保障(集团)股份有限公司绝顶子公司系数持有祥瑞银行58%的股份,
为祥瑞银行的控股股东。限制2024年6月末,祥瑞银行有109家分行(含香港分
行),共1,180家营业机构。
润253.87亿元(同比增长 1.9%)、资产总额57,540.33亿元(较上年末增长
垫款总额3,4229.40亿元(较上年末增长0.2%)。
(二)主要东说念主员情况
祥瑞银行总行设资产托管部,下设客群拓展室、营销推动室、估值核算
室、资金算帐室、企划与概述服务室、数字平台室、守护合规室、基金服务室8
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
个处室,面前部门东说念主员为75东说念主,为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金
托管业务相干职工配置皆全且从业教化丰富,托管部中枢料理层具备银行管
理、证券或托管业务十年以上从业教化。
(三)基金托管业务谋划情况
限制2024年6月末,祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围系数7982
亿,祥瑞银行已托管293只证券投资基金,消逝了股票型、债券型、夹杂型、货
币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资答理需
求。
(四)基金托管东说念主的里面风险足下轨制阐述
当作基金托管东说念主,祥瑞银行股份有限公司严格遵从国度相干托管业务的法
律法例、行业监管要求,自愿形成称职谋划、范例运作的谋划理念和谋划风
格;确保基金财产的安全竣工,确保相干信息的真正、准确、竣工、实时,保
护基金份额持有东说念主的正当权益;确保里面足下和风险料理体系的有用性;防止
和化解谋划风险,确保业务的安全、稳健运行,促进谋划标的的杀青。
祥瑞银行股份有限公司设有总行寥寂一级部门资产托管部,是全行资产托
管业务的料理和运营部门,专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的
里面足下和风险料理服务,具有寥寂诈欺监督稽核服务的权利和才智。
资产托管部具备系统、完善的轨制足下体系,建立了料理轨制、足下制
度、岗亭职责、业务操作历程,不错保证托管业务的范例操作善良利进行;取
得基金从业阅历的东说念主员合适监管要求;业务料理严格实行复核、审核、检验制
度,授权服务实行皆集足下,业务图章按规程支撑、存放、使用,账户汉典严
格支撑,制约机制严格有用;业务操作区专门成立,紧闭料理,实施音像监
控;业务信息由专职信息表露东说念主负责,驻扎泄密;业求杀青自动化操作,驻扎
东说念主为事故的发生,本领系统竣工、寥寂。
(五)基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和法式
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
依照《基金法》绝顶配套法例和基金合同的约定,监督所托管基金的投资
运作。利用行业渊博使用的“资产托管业务系统——监控子系统”,严格按照
现行法律法例以及基金合同规则,对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范
围、投资组合等情况进行监督,并如期编写基金投资运作监督陈诉,报送中国
证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中,对基金
料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行检验
监督。
(1)每服务日按时通过监控子系统,对各基金投资运作比例足下主义进行
例行监控,发现投资比例超标等荒谬情况,向基金料理东说念主发出版面文牍,与基
金料理东说念主进行情况核实,督促其纠正,并实时陈诉中国证监会。
(2)收到基金料理东说念主的投资指示后,对触及各基金的投资范围、投资对象
及交游敌手等内容进行正当合规性监督。
(3)根据基金投资运作监督情况,如期编写基金投资运作监督陈诉,对各
基金投资运作的正当合规性、投资寥寂性和作风权臣性等方面进行评价,报送
中国证监会。
(4)通过本领或非本领技巧发现基金涉嫌违章交游,电话或书面要求料理
东说念主进行解释或举证,并实时陈诉中国证监会。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
五、相干服务机构
(一)基金销售机构
(1)直销中心
称号:上海东方证券资产料理有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址:上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层
法定代表东说念主:杨斌
传真:(021)63326381
掂量东说念主:吴比
客服电话:4009200808
公司网址:www.dfham.com
(2)网上交游系统
网上交游系统包括基金料理东说念主公司网站(www.dfham.com)、东方红资产管
理APP、基金料理东说念主微敬佩务号和基金料理东说念主指定且授权的电子交游平台。个东说念主
投资者可登录前述网上交游系统,在与本公司达成网上交游的相干公约、接受
本公司相干服务条目、了解相干基金网上交游的具体业务司法后,通过本公司
网上交游系统办理开户、申购、赎回等业务。
(1)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一起12号
办公地址:上海市黄浦区中山东一起12号
法定代表东说念主:郑杨
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(2)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
法定代表东说念主:陆华裕
客服电话:95574
公司网站:www.nbcb.com.cn
(3)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路154号
办公地址:
法定代表东说念主:吕家进
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南通衢7088号招商银行大厦
法定代表东说念主:缪建民
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(5)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表东说念主:陈四清
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(6)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路188号
办公地址:上海市银城中路188号
法定代表东说念主:任德奇
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(7)祥瑞银行股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表东说念主:谢永林
客服电话:95511
公司网站:www.bank.pingan.com
(8)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路168号
办公地址:上海市银城中路168号
法定代表东说念主:金煜
客服电话:95594
公司网站:www.bosc.cn
(9)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
法定代表东说念主:王江
客服电话:95595
公司网站:www.cebbank.com
(10)中国建立银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表东说念主:田国立
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(11)华福证券有限服务公司
注册地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层
办公地址:福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层
法定代表东说念主:苏军良
客服电话:95547
公司网站:www.hfzq.com.cn
(12)长江证券股份有限公司
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
注册地址:湖北省武汉市江汉区淮海路88号
办公地址:湖北省武汉市江汉区淮海路88号
法定代表东说念主:金才玖
客服电话:95579
公司网站:www.95579.com
(13)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区源深路1088号7层(践诺楼层6层)
办公地址:上海市浦东新区源深路1088号祥瑞钞票大厦
法定代表东说念主:陈祎彬
客服电话:4008219031
公司网站:www.lufunds.com
(14)上海东证期货有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层
办公地址:上海市黄浦区中山南路318号31层
法定代表东说念主:卢大印
客服电话:4008859999
公司网站:www.dzqh.com.cn
(15)嘉实钞票料理有限公司
注册地址:海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心
栈房B座2714室
办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢8号上海国金中心办公楼
二期27层2716单元
法定代表东说念主:张峰
客服电话:4000218850
公司网站:www.harvestwm.cn
(16)北京雪球基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区创远路34号院6号楼15层
办公地址:北京市向阳区创远路34号院6号楼17层
法定代表东说念主:李楠
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
客服电话:400-159-9288
公司网站:https://danjuanfunds.com
(17)中国东说念主寿保障股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街16号
法定代表东说念主:白涛
客服电话:95519
公司网站:www.chinalife.com.cn
(18)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25层-29层、
法定代表东说念主:金文忠
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(19)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层
法定代表东说念主:薛峰
客服电话:4006788887
公司网站:www.zlfund.cn
(20)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表东说念主:邹保威
客服电话:95118
公司网站:http://kenterui.jd.com
(21)中信建投证券股份有限公司
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
注册地址:北京市向阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦
法定代表东说念主:王常青
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(22)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路501号6211单元
办公地址:上海市浦东新区张杨路500号华润时期广场12层
法定代表东说念主:陶怡
客服电话:4007009665
公司网站:www.ehowbuy.com
(23)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区琴朗说念91号1608、1609、1610办公
办公地址:广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
法定代表东说念主:肖雯
客服电话:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
(24)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市向阳区北四环中路27号院5号楼6层601内0615A
办公地址:北京向阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室
法定代表东说念主:闫振杰
客服电话:4008188000
公司网站:www.myfund.com
(25)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦
法定代表东说念主:其实
客服电话:95021
公司网站:http://fund.eastmoney.com
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(26)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路556号
法定代表东说念主:王珺
客服电话:95188-8
公司网站:www.fund123.cn
(27)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表东说念主:吴强
客服电话:952555
公司网站:www.5ifund.com
(28)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表东说念主:张跃伟
客服电话:400-820-2899
公司网站:http://www.erichfund.com
(29)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港互助区前湾一起1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层
法定代表东说念主:谭广锋
客服电话:4000-890-555
公司网站:www.txfund.com
(30)上海陆享基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1
区14032室
办公地址:中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
法定代表东说念主:粟旭
客服电话:021-53398816
公司网站:https://www.luxxfund.com
(31)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一起115号投行大厦20楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一起115号投行大厦15-20楼
法定代表东说念主:吴礼顺
客服电话:95358
公司网站:www.firstcapital.com.cn
(32)上海攀赢基金销售有限公司
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址:上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼
法定代表东说念主:郑新林
客服电话:021-68889082
公司网站:www.pytz.cn
(33)东方钞票证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦18楼
法定代表东说念主:戴彦
客服电话:95357
公司网站:www.xzsec.com
(34)上海利得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)摆脱贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼
法定代表东说念主:李兴春
客服电话:400-032-5885
公司网站:http://www.leadbank.com.cn/
(35)上海中原钞票投汉典理有限公司
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表东说念主:毛淮平
客服电话:400-817-5666
公司网站:www.amcfortune.com
(36)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号6层
办公地址:上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心
法定代表东说念主:吴卫国
客服电话:4008215399
公司网站:www.noah-fund.com
(37)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503
法定代表东说念主:王翔
客服电话:400-820-5369
公司网站:https://www.jiyufund.com.cn/
(38)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:福建省福州市湖东路268号
法定代表东说念主:杨华辉
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(39)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层
办公地址:上海-浦东新区时期金融中心上海浦东新区时期金融中心11层
法定代表东说念主:王伟刚
客服电话:400-055-5728
公司网站:www.hcfunds.com
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(40)泰信钞票基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区开国路乙118号10层1206
办公地址:北京市向阳区开国路乙118号10层1206
法定代表东说念主:彭浩
客服电话:400-004-8821
公司网站:https://www.taixincf.com
(41)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼
法定代表东说念主:冉云
客服电话:95310
公司网站:www.gjzq.com.cn
基金料理东说念主可根据相干法律法例的要求,选拔其他合适要求的机构代理销
售本基金。
本基金的场内销售机构为具有基金销售阅历、并经深圳证券交游所和中国
证券登记结算有限服务公司招供的、可通过深圳证券交游所交游系统办理本基
金销售业务的深圳证券交游所会员单元。
(二)登记机构
称号:中国证券登记结算有限服务公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表东说念主:于文强
电话:010-50938600
传真:010-50938907
掂量东说念主:赵亦清
(三)出具法律看法书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时期金融中心19层
负责东说念主:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
掂量东说念主:陈颖华
承办讼师:清晨、陈颖华
(四)审计基金财产的管帐师事务所
称号:毕马威华振管帐师事务所(特殊平庸合伙)
住所:中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址:中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
履行事务合伙东说念主:邹俊
掂量电话:010-85085000
传真:010-85185111
承办注册管帐师:张楠、倪益
掂量东说念主:倪益
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
六、基金的历史沿革
东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金经中国证监会2015年12月
(证
监许可20152963号文)注册召募,基金料理东说念主为上海东方证券资产料理有限公
司,基金托管东说念主为祥瑞银行股份有限公司。
东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金自2016年1月11日至2016年
经中国证监会书面阐述,《东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金
基金合同》于2016年1月20日起正经见效。
根据《东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》的约定,
《东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》见效后进入紧闭期,
紧闭期为三年(含三年),紧闭期届满后诊疗为上市灵通式基金(LOF)。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金经中国证监会2019
年1月22日《对于准予东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金变更注册
的批复》(证监许可2019119号文)变更注册。
东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金自2019年2月25日至2019年
活配置夹杂型证券投资基金(LOF)转型及修改基金合同相处事项的议案》,该
基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起见效。
自2019年4月24日起,《东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资
基金基金合同》见效,《东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金基金合
同》自同日起失效。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
七、基金的存续
(一)基金份额的变更登记
根据原《东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金基金合同》失效
当日登记在册的基金份额持有东说念主名册,进行基金份额改名及必要的信息变更。
(二)基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围
《基金合同》见效后,链接20个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火200东说念主
或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金料理东说念主应当在如期陈诉中给以披
露;链接60个服务日出现前述情形的,基金料理东说念主应当向中国证监会陈诉并提
出料理决议。
基金合同见效后,每个灵通期期满时,如发生以下情形之一的,则毋庸召
开持有东说念主大会,基金合同将于该日次日完了运作并根据基金合同第二十部分的
约定进行基金财产算帐:(1)基金资产净值低于5000万元的;(2)基金份额
持有东说念主东说念主数少于200东说念主。
法律法例另有规则时,从其规则。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
八、基金份额的上市交游
基金合同见效后,本基金的基金份额链接上市交游。
(一)上市交游的地点
深圳证券交游所
(二)上市交游的司法
本基金上市交游苦守《深圳证券交游所相干业务司法》及《深圳证券交游
所证券投资基金上市司法》等其他相干规则。
(三)上市交游的用度
本基金上市交游的用度按照深圳证券交游所的相干规则办理。
(四)上市交游的行情揭示
本基金在深圳证券交游所挂牌交游,交游行情通过行情发布系统揭示。行
情发布系统同期揭示基金前一交游日的基金份额净值。
(五)上市交游的登记
投资东说念主T日买入得胜后,登记机构在T日自动为投资东说念主登记权益并办理登记
手续,投资东说念主自T+1日(含该日)后有权卖出该部分基金份额;
投资东说念主T日卖出得胜后,登记机构在T 日自动为投资东说念主办理扣除权益的登记
手续。
(六)上市交游的停复牌 、暂停上市、还原上市和完了上市
基金的停复牌、暂停上市、还原上市和完了上市按照法律法例及深圳证券
交游所的相干业务司法履行。
当基金发生深圳证券交游所相干业务司法规则的因不再具备上市条件而应
当完了上市的情形时,本基金将转型为非上市基金,除此之外,本基金的基金
称号,灵通期和紧闭期安排,基金费率,基金的投资范围和投资策略等均不
变,无需召开基金份额持有东说念主大会。基金转型并完了上市后,对于本基金场内
份额的处理司法由基金料理东说念主提前制定并公告。
(七)相干法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的规
则等相干规则内容进行调整的,本基金基金合同相应给以修改,并按照新规则
履行,且此项修改毋庸召开基金份额持有东说念主大会。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(八)若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限服务公司增多了基金上
市交游的新功能,基金料理东说念主不错在履行妥当的法式后增多相应功能。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
九、基金份额的申购、赎回与诊疗
本基金以如期灵通方式运作,即领受紧闭运作和灵通运作轮流轮回的方
式。
(一)基金的紧闭期
本基金的第一个紧闭期的肇始之日为基金合同见效日,结果之日为基金合
同见效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个紧闭期的肇始之日
为第一个灵通期结果之日次日,结果之日为第二个紧闭期肇始之日所对应的第
三年年度对日前的倒数第一日,依此类推。年度对日指某一特定日历在后续日
积年份中的对应日历,如该对应日历为非服务日,则顺延至下一个服务日,若
该日积年份中不存在对应日历的,则顺延至该月终末一日的下一服务日。本基
金在紧闭期内不办理申购与赎回业务,但投资东说念主可通过深圳证券交游所转让基
金份额。
(二)基金的灵通期
本基金自紧闭期结果之日的下一个服务日起进入灵通期(即每个灵通期首
日为每个紧闭期肇始之日的第三年年度对日,包括该服务日),期间不错办理
申购、赎回或其他业务。本基金每个灵通期原则上不少于5个服务日且最长不超
过20个服务日,灵通期的具体时辰由基金料理东说念主在上一个紧闭期结果前公告说
明。如在灵通期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时灵通或需依据
《基金合同》暂停申购或赎回等业务的,基金料理东说念主有权合理调整申购或赎回
等业务的办理期间并给以公告。
运作方式示例:假定本基金基金合同见效日为2019年3月10日,则第一个运
作周期为2019年3月10日至2022年3月9日。本基金的首个运作周期结果后即进入
首个灵通期,为2022年3月10日起5至20个服务日。假定第一个灵通期从2022年3
月10日至2022年3月22日,则本基金的第二个紧闭期的肇始日为2022年3月23
日,第二个紧闭期的结果日为2025年3月22日(假定以上日历均非节沐日)。以
此类推。
(三)申购和赎回期间
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
交游所转让基金份额。
(四)申购与赎回场所
投资东说念主办理场内申购与赎回业务的场所为具有基金销售业务阅历,并经深
圳证券交游所和中国证券登记结算有限服务公司招供的,可通过深圳证券交游
所交游系统办理本基金销售业务的深圳证券交游所会员单元。
投资东说念主办理场外申购与赎回业务的场所包括基金料理东说念主和基金料理东说念主寄予
的场外代销机构。
投资东说念主需使用中国证券登记结算有限服务公司基金账户办理场外申购、赎
回业务;投资东说念主需使用深圳证券账户办理场内申购、赎回业务,其中,深圳证
券账户是指投资东说念主在中国证券登记结算有限服务公司深圳分公司开立的深圳证
券交游所东说念主民币平庸股票账户或证券投资基金账户。
本基金场内、场外代销机构名单将由基金料理东说念主在招募阐述书或其他相干
公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减代销机构。
投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金料理东说念主或其寄予的代销机构通达
电话、传真或网上等交游方式,投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回,具
体办法由基金料理东说念主另行公告。
(五)申购和赎回的灵通日实时辰
投资东说念主在灵通期的灵通日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时辰为上海
证券交游所、深圳证券交游所的平日交游日的交游时辰,若该服务日为非港股通
交游日,则本基金不灵通,但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会、行业监管
及证券交游所的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。在紧闭期内,
本基金不办理申购、赎回业务,但投资东说念主可通过深圳证券交游所转让基金份额。
基金合同见效后,若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他特
殊情况,基金料理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调整,但应在
实施日前依照《信息表露办法》的相干规则在指定媒介上公告。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
除法律法例或《基金合同》另有约定外,本基金每个紧闭期结果之后第一个
服务日起进入灵通期,起初办理申购、赎回等业务。如在灵通期内发生不可抗力
或其他情形致使基金无法按时灵通或需依据《基金合同》暂停申购或赎回等业务
的,基金料理东说念主有权合理调整申购或赎回等业务的办理期间并给以公告。
在笃定申购起初与赎回起初时辰后,基金料理东说念主应在申购、赎回灵通日前依
照《信息表露办法》的相干规则在指定媒介上公告申购与赎回的起初时辰。
基金料理东说念主在灵通期之外的日历不接受办理基金份额的申购、赎回或者诊疗。
本基金灵通期内,投资东说念主在交游时辰结果之后提议申购、赎回或者诊疗请求且登
记机构阐述接受的,其基金份额申购、赎回或者诊疗价钱为该灵通期内下一灵通
日基金份额净值。在灵通期终末一个服务日交游时辰结果之后提议相干请求的,
将不予受理。
灵通期以及灵通期办理申购、赎回等业务的具体事宜见基金料理东说念主届时发布
的相干公告。
(六)申购与赎回的原则
净值为基准进行臆想;
基金料理东说念主对该基金份额持有东说念主的基金份额进行赎回处理时,申购阐述日历在先
的基金份额先赎回,申购阐述日历在后的基金份额后赎回,以笃定所适用的赎回
费率;
不利影响的前提下调整上述原则。基金料理东说念主必须在新司法起初实施前按照《信
息表露办法》的相干规则在指定媒介公告;
结算有限服务公司的相干业务司法履行。若相干法律法例、中国证监会、深圳证
券交游所或中国证券登记结算有限服务公司对场内申购、赎回业务等司法有新的
规则,按新规则履行。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(七)申购与赎回的法式
投资东说念主必须根据基金销售机构规则的法式,在灵通日的业务办理时辰向基金
销售机构提议申购或赎回的请求。
投资者申购本基金时,须按销售机构规则的方式全额托福申购款项。
投资者提交赎回请求时,其在销售机构(网点)必须有饱胀的基金份额余额。
投资东说念主托福申购款项,申购成立;登记机构阐述基金份额时,申购见效。基
金份额持有东说念主递交赎回请求,赎回成立;登记机构阐述赎回时,赎复活效。
基金料理东说念主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回请求确本日当作申购
或赎回请求日(T日),平日情况下,基金料理东说念主或其寄予的登记机构在T+1日内为
投资东说念主对该交游的有用性进行阐述。
T日提交的有用请求,投资东说念主应在T+2日后(包括该日)实时到销售网点柜
台或以销售机构规则的其他方式查询请求的阐述情况,不然,如因请求未得到基
金登记机构的阐述而形成的损失,由投资者自行承担。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜,而仅代表
销售机构确乎接收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐述以基金登记机构的阐述
结果为准。
基金申购领受全额缴款方式,若申购资金在规则时辰内未全额到账则申购不
得胜。若申购不得胜或无效,申购款项将归还投资者银行账户。基金份额持有东说念主
赎回请求阐述后,基金料理东说念主将在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份
额持有东说念主银行账户。遇证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故
障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能足下的因素影
响业务处理历程时,赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生大批赎回或基金
合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基
金合同相干条目处理。
(八)申购和赎回的数额限制
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
通过基金料理东说念主直销中心及网上交游系统申购本基金的单笔最低金额为10
元东说念主民币(含申购费),通过场外代销机构申购本基金基金份额的单笔最低金额
及交游级差以各场外代销机构的规则为准。基金料理东说念主可根据市集情况,调整本
基金单笔申购的最低金额。
通过场内代销机构申购本基金的单笔最低金额及交游级差以各场内代销机
构的具体规则为准。
投资者可屡次申购,但单一投资者持有基金份额的比例达到或者越过50%,
或者变相规避50%皆集度的情形时,基金料理东说念主有权对该等申购请求进行部分确
认或拒却接受该等申购请求。
低于0.01份基金份额。本基金基金份额持有东说念主每个基金交游账户的最低份额余额
为0.01份。基金份额持有东说念主在场内销售机构赎回时,每笔赎回的申报份额应当为
整数份额。在合适法律法例规则的前提下,各销售机构对赎回份额限制及最低份
额余额限制有其他规则的,需同期苦守该销售机构的相干规则。
基金料理东说念主应当选择设定单一投资东说念主申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
基金料理东说念主基于投资运作与风险足下的需要,可选择上述措施对基金范围给以控
制。具体见基金料理东说念主届时的相干公告。
国证券登记结算有限服务公司的相干业务司法有规则的,从其最新规则办理。
的份额的数目限制,基金料理东说念主应依照《信息表露办法》的相干规则在指定媒介
公告。
(九)基金的申购费和赎回费
本基金的申购用度由基金投资东说念主承担,不列入基金财产,主要用于本基金的
市集推广、销售、登记等各项用度。本基金申购费率按申购金额递减。投资者在
一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔离别臆想。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(1)场外申购费率
本基金对通过基金料理东说念主直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投
资者实施辞别的申购费率。
待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金绝顶投资运
营收益形成的补充养老基金,包括天下社会保障基金、不错投资基金的场地社会
保障基金、企业年金单一计划以及皆集计划、企业年金理事会寄予的特定客户资
产料理计划、企业年金待业金产物、个东说念主税收递延型生意养老保障等产物、养老
标的基金以及职业年金计划等。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老
基金类型,基金料理东说念主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客
户范围,并按规则向中国证监会备案。非待业金客户指除待业金客户外的其他投
资者。
通过基金料理东说念主直销中心申购的待业金客户的申购费率如下:
申购金额(M) 费率
M<1000 万元 0.30%
M≥1000 万元 每笔 1000 元
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下:
申购金额(M) 适用申购费率
M<500 万元 1.5%
M≥1000 万元 1000 元/笔
(2)场内申购费率
场内申购费率由基金场内代销机构参照场外申购费率履行。
本基金的场内赎回用度由基金赎回东说念主承担,赎回用度全部归入基金财产。
投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔离别臆想。具体如下:
份额陆续持有时辰(L) 适用赎回费率
L<7 日 1.5%
L≥7 日 0.5%
本基金场外赎回费率按持有时辰递减。投资者在一天之内如果有多笔赎
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
回,适用费率按单笔离别臆想。具体如下:
份额陆续持有时辰(L) 适用赎回费率
L<7 日 1.5%
L≥730 日 0
本基金的场外赎回用度由基金赎回东说念主承担。对份额陆续持有时辰小于30日
的,赎回用度全部归基金财产,对份额陆续持有时辰大于等于30日但小于3个月
的,赎回用度的75%归基金财产,对份额陆续持有时辰大于等于3个月但小于6个
月的,赎回用度的50%归基金财产,对份额陆续持有时辰大于等于6个月的,赎
回用度的25%归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费(注:一个
月按30日臆想)。
金料理东说念主应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表露办法》的相干规则,
在指定媒介公告。
制,以确保基金估值的平正性,舞动订价机制的具体处理原则与操作范例苦守
相干法律法例以及监管部门、自律组织的规则,具体见基金料理东说念主届时的相干
公告。
有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划,针对以
特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进行基金交游的投资东说念主如期或不定
期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间,按相干监管部门要求履行必要
手续后,基金料理东说念主不错妥当调低申购费率和赎回费率。
(十)申购和赎回的数额和价钱
基金的申购金额包括申购用度和净申购金额,其中:
申购用度适用比例费率时,申购份额的臆想方法如下:
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购用度为固定金额时,申购份额的臆想方法如下:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例:某投资东说念主(非待业金客户)投资4万元申购本基金,申购费率为1.5%,
假定申购当日基金份额净值为1.0400元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元
申购用度=40,000-39,408.87=591.13元
申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14份
若投资者是场外申购,则所得基金份额为37,893.14份。若投资者是场内申
购,则所得份额为37,893份,整数位后极少部分的申购份额(0.14份)对应的
资金返还给投资者。具体臆想公式为:
退款金额=0.14*1.0400=0.15元
即投资者(非待业金客户)投资40,000元从场内申购本基金,则可得到
场外申购时,申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有
效份额单元为份,申购份额按四舍五入方法,保留到极少点后2位,由此产生的
收益或损失由基金财产享有或承担。
场内申购时,申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,先
按四舍五入的原则保留到极少点后两位,再领受截尾法保留到整数位,极少部
分按每份基金份额申购价钱折回金额复返投资东说念主,折回金额的臆想保留到极少
点后2位,极少点2位以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产
享有或承担。
领受“份额赎回”方式,赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行臆想,
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
臆想公式:
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
例:某投资东说念主赎回1万份基金份额,假定赎回当日基金份额净值是1.0160
元,假定持有时辰对应的赎回费率为0.5%,则其可得到的净赎回金额为:
赎回总金额=10,000×1.0160=10160.00元
赎回用度 =10160.00×0.5%=50.80元
净赎回金额 =10160.00-50.80=10,109.20元
即:投资东说念主赎回本基金1万份基金份额,假定赎回当日基金份额净值是
赎回金额为按践诺阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的用度,赎回金额单元为元。臆想结果均按四舍五入方法,保留到极少点后2
位,由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
在基金份额上市交游期间,基金料理东说念主应当通过指定网站、上市的证券交
易所、基金销售网站或营业网点,在不晚于每个交游日的次日表露基金份额净
值、基金份额累计净值。如本基金完了上市并转型为非上市基金后,在紧闭期
内,基金料理东说念主应至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值;在开
放期内,在不晚于基金灵通期每个灵通日的次日,基金料理东说念主应通过指定网
站、基金份额销售机构网站或营业网点,表露灵通日的基金份额净值和基金份
额累计净值。遇特殊情况,经中国证监会应许,不错妥当蔓延臆想或公告。本
基金基金份额净值的臆想,保留到极少点后4位,极少点后第5位四舍五入,由
此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。
(十一)申购和赎回的登记
投资者T日申购基金得胜后,基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办
理登记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者T日赎回基金得胜后,基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
的登记手续。
基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内,照章对上述登记办理时辰进行
调整,但不得本体影响投资者的正当权益,并应在调整实施日前依照《信息披
露办法》的相干规则,在指定媒介公告。
(十二)拒却或暂停申购的情形
在灵通期内,出现如下情形时,基金料理东说念主不错暂停或拒却投资东说念主的申购
请求:
投资东说念主的申购请求;当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的
活跃市集价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时,经与基金
托管东说念主协商阐述后,基金料理东说念主应当暂停基金估值,并选择暂停接受基金申购
请求的措施;
法臆想;
时;
基金事迹产生负面影响,从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形;
情况导致基金销售系统或基金登记系统或证券登记结算系统或基金管帐系统无
法平日运行;
份额的比例达到或者越过50%,或者变相规避50%皆集度的情形时;
的基金总范围、单日净申购比例上限、单一投资东说念主单日申购金额上限,基金管
理东说念主有权对该等申购请求进行部分阐述或拒却接受该等申购请求;
发生上述1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停申
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
购时,基金料理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求
被全部或部分拒却的,被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况
摈斥时,基金料理东说念主应实时还原申购业务的办理,且灵通申购业务办理时辰可
以按暂停申购的期间相应延长。
(十三)暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形
在灵通期内,出现如下情形时,基金料理东说念主不错拒却接受或暂停基金份额
持有东说念主的赎回请求或者减速支付赎回款项:
投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项;当前一估值日基金资产净值50%以上的
资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不
笃定性时,经与基金托管东说念主协商阐述后,基金料理东说念主应当暂停基金估值,并采
取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的措施;
日基金资产净值;
情况导致基金销售系统或登记系统或证券登记结算系统或基金管帐系统无法正
常运行;
料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求;
发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回请求或减速支付赎回款
项时,基金料理东说念主应在当日向中国证监会备案。已阐述赎回的请求,基金料理
东说念主将足额支付;如暂时不可足额支付的,应将可支付部分按单个账户请求量占
请求总量的比例分配给赎回请求东说念主,未支付部分可减速支付。
出现暂停赎回或减速支付赎回款项时,场内赎回请求按照深圳证券交游所
及中国证券登记结算有限服务公司的相干业务司法办理。在暂停赎回的情况消
除时,基金料理东说念主应实时还原赎回业务的办理,并依影相干规则在指定媒介上
公告,且灵通赎回业务办理时辰将按暂停赎回的期间相应顺延。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(十四)大批赎回的情形及处理方式
本基金单个灵通日,基金份额净赎回请求(赎回请求总额加上基金诊疗中
转出请求份额总额后扣除申购请求总额及基金诊疗中转入请求份额总额后的余
额)越过上一服务日基金总份额的20%时,即以为发生了大批赎回。
当出现大批赎回时,基金料理东说念主不错根据本基金其时的资产组合气象决定
全额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额赎回:当基金料理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回请求时,
按平日赎回法式履行。
(2)部分顺延赎回:当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫寒或认
为因支付投资东说念主的赎回请求而进行的基金资产变现可能会对基金的资产净值造
成较大波动时,基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额
的20%的前提下,可对其余赎回请求缓期办理。对于当日的赎回请求,应当按单
个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例,笃定当日受理的赎回份额;对于未
能赎回部分,投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔缓期赎回或取消赎回,如投资
东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔,投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处
理。选拔缓期赎回的,将自动转入下一个灵通日链接赎回,直到全部赎回为
止;选拔取消赎回的,当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。缓期的赎回申
请与下一灵通日赎回请求一并处理,无优先权并以下一灵通日的基金份额净值
为基础臆想赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。
如在灵通期终末一个灵通日发生大批赎回情形,则投资东说念主的赎回请求将在
本灵通期终末一个灵通日全部被受理,赎回金额以本灵通期内终末一个灵通日
的基金份额净值为基础臆想。基金料理东说念主阐述投资东说念主的赎回请求后,如暂时不
能足额支付,不错妥当减速支付赎回款项,但最长不得越过20个服务日。
(3)在灵通期内,基金发生大批赎回情形时,对单个基金份额持有东说念主越过
上一服务日基金总份额30%以上的赎回请求,基金料理东说念主不错选择具体措施对其
进行缓期办理赎回。对该单个基金份额持有东说念主30%以内(含30%)的赎回请求按
平庸基金份额持有东说念主(即其他赎回请求未越过上一服务日基金总份额30%以上的
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
基金份额持有东说念主)赎回法式(包括大批赎回)办理,对该单个基金份额持有东说念主
越过30%的赎回请求进行缓期办理。对于未能赎回部分,该基金份额持有东说念主在提
交赎回请求时不错选拔缓期赎回或取消赎回,如投资东说念主在提交赎回请求时未作
明确选拔,投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。选拔缓期赎回的,将自
动转入下一个灵通日链接赎回,直到全部赎回为止;选拔取消赎回的,当日未
获受理的部分赎回请求将被撤消。缓期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并
处理,无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础臆想赎回金额,以此类
推,直到全部赎回为止。
如灵通期终末一个灵通日,基金发生大批赎回情形,且有单个基金份额持
有东说念主赎回越过上一服务日基金总份额30%的,灵通期相应延长,延长的灵通期内
不办理申购,亦不接受新的赎回请求,即基金料理东说念主仅为原灵通期内因提交赎
回请求越过基金总份额30%以上而被办理缓期赎回的单个基金份额持有东说念主办理赎
回业务,直到全部赎回为止。
大批赎回业务的场内处理,按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限
服务公司的相干规则办理。
当发生大批赎回并选择相干措施时,基金料理东说念主应在3个交游日内以邮寄、
传真或《招募阐述书》规则的其他方式文牍基金份额持有东说念主,阐述相干处理方
法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。
(十五)暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
灵通申购或赎回公告,并公布最近1个服务日的基金份额净值。
(十六)基金的诊疗
在灵通期内,基金料理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规则决定
开办本基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的诊疗业务,基金诊疗不错收取
一定的诊疗费,相干司法由基金料理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的规
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
定制定并公告,并提前见知基金托管东说念主与相干机构。
(十七)基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下,在对基金份额持有东说念主利益无本体性
不利影响的前提下,履行相干法式后,基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过
中国证监会招供的交游场所或者交游方式进行份额转让的请求并由登记机构办
理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公
告,基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业
务。
(十八)基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情
形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交游过户。
不管在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额
的投资东说念主。
袭取是指基金份额持有东说念主牺牲,其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主继
承;捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会
或社会团体;司法强制履行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主
持有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必
须提供基金登记机构要求提供的相干汉典,对于合适条件的非交游过户请求按
基金登记机构的规则办理,并按基金登记机构规则的尺度收费。
(十九)基金份额的登记、交游、系统内转托管和跨系统转托管
(1)本基金的份额领受分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转
托管从场内转入的基金份额登记在登记系统基金份额持有东说念主基金账户下,场内
认购、申购、上市交游买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记在
证券登记结算系统基金份额持有东说念主的深圳证券账户下。
(1)在紧闭期内,登记在登记系统中的基金份额不得赎回,但不错通过跨系
统转托管转至场内系统在深圳证券交游所上市交游;
(2)在紧闭期内,登记在证券登记结算系统中的基金份额不得赎回,但不错
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
在深圳证券交游所上市交游;
(3)在灵通期内,登记在登记系统中的基金份额可请求场外赎回,也不错通
过跨系统转托管转至场内系统在深圳证券交游所上市交游;
(4)在灵通期内,登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错径直请求场
内赎回,也不错在深圳证券交游所上市交游。
(1)系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记系统内不同
销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单元(交游单元)之间
进行转托管的步履。
(2)基金份额登记在登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务的
销售机构(网点)时,可办理已持有基金份额的系统内转托管。
(3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交
易或场内赎回的会员单元(交游单元)时,可办理已持有基金份额的系统内转
托管。
(4)基金销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。
(1)跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在登记系统和证券
登记结算系统之间进行转托管的步履。
(2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限服务公司的
相干规则办理。
(二十)基金份额的冻结与解冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及
登记机构招供的其他情况下的冻结与解冻。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
十、基金的投资
(一)投资标的
本基金在严格足下投资组合风险的前提下,追求资产净值的遥远稳健增
值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具,包括国内照章刊行的股票
及存托凭证(包括中小板、创业板绝顶他经中国证监会核准刊行的股票及存托凭
证)、港股通标的股票、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可诊疗债券、分离交游可转债、可交换债、央行单子、中期单子、中小企业私募
债、证券公司刊行的短期公司债券、短期融资券等)、债券回购、货币市集器具、
权证、资产支撑证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具(但须合适中国证监会的相干规则)。本基金将根据法律法
规的规则参与融资业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东说念主在履行妥当
法式后,不错将其纳入投资范围。
本基金的投资比例为:
在灵通期内,股票资产(含存托凭证)投资比例为基金资产的 0%—95%(其
中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%),紧闭期内股票资产(含
存托凭证)投资比例为基金资产的 0%—100%(其中投资于港股通标的股票的比
例占股票资产的 0%-50%);权证投资比例为基金资产净值的 0%-3%;
在灵通期内,每个交游日日终,在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交
易保证金后,保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基
金资产净值的 5%,在紧闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交游日日终
在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后,应当保持不低于交游保
证金一倍的现款。其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金料理东说念主在履
行妥当法式后,不错调整上述投资品种的投资比例。
(三)投资策略
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
本基金在中国经济增长模式转型的大布景下,寻找合适经济发展趋势的行
业,积极把合手由新式城镇化、东说念主口结构调整、资源环境抑止、产业升级、生意
模式改革等大趋势带来的投资契机,挖掘重心行业中的上风个股,从下到上精
选具有中枢竞争上风的企业,共享转型期中国经济增长的后果,在足下风险的
前提下,追求基金资产的遥远稳健升值。
本基金在紧闭期与灵通期选择不同的投资策略。
I. 紧闭期投资策略
在紧闭期内,本基金将对GDP增速、企业平均盈利水温和休闲率水对等因素
进行概述研判,根据不悯恻形对权益类资产配置比例进行动态调整:
(1)若GDP同比增速链接三个季度下滑,且平均下降越过1个百分点;同期
企业平均盈利水平链接三个季度同比下降,且平均下降越过15个百分点;同期
休闲率水平链接三个季度高涨,且平均高涨越过0.5%。此时经济周期进入败落
阶段,市集风险较高,权益类资产配置需要相称严慎,权益资产配置比例可调
整为0%-45%(含45%);
(2)若GDP同比增速链接三个季度高涨,且平均高涨越过1个百分点;同期
企业盈利水平链接三个季度同比高涨,且平均高涨越过20个百分点;同期休闲
率水平链接三个季度下降,且平均下降越过0.5%,此时经济行为相对活跃,市
场风险较低,权益资产配置比例可调整为95%-100%(不含95%);
(3)若GDP同比增速、企业平均盈利水平、休闲率等主义支撑牢固,此时
市集风险处于中等水平,权益资产配置比例可调整为45%-95%(不含45%,含
每个灵通期前三个月、灵通期、灵通期结果后三个月不受上述比例限制。
本基金股票投资主要苦守“从下到上”的个股投资策略,利用基金料理东说念主
投研团队的资源,对企业内在价值进行久了细腻的分析,并进一步挖掘出价钱
低估、质地优秀、畴昔预期成长性精采,合适转型期中国经济发展趋势的上市
公司股票进行投资。
(1)中国经济发展的趋势
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
城镇化是扩大内需、拉动经济增长的经久能源。城镇化带动大批农村东说念主口
进入城镇,带来花消需求的大幅增多,同期还产生稠密的基础设施、巨匠服务
设施以及住房建立等投资需求。
城镇化既创造了供给,也概况创造需求。鼓舞城镇化将从基础设施建立和
花消市集扩大两方面消化工业化带来的产能。此外,城镇化和第三产业的发展
紧密相连,城镇化还不错鼓舞花消和服务行业发展,杀青经济结构转型。
我国的城镇化率刚刚越过50%,仍然处于快速进步的阶段。与发达国度相
比,我国的城镇化率仍然有较大高涨空间。但是受到东说念主口、地盘、资源、环境
等诸多因素制约,传统的以基建投资和圈地造城为主要技巧的城镇化方式照旧
濒临越来越高的成本抑止,走到了至极。若何把潜在的空间变为现实,料理的
办法只好依靠改革。十八大以来政府推论的一系列市集化改革措施,等于旨在
通过改革财政金融体系、地盘轨制、户籍轨制、东说念主口计谋、要素价钱、东说念主力资
本等多方面,优化资源配置效率,进步全要素分娩率,从而跳动中等收入陷
阱。
畴昔的城镇化图景一定有别于往常,中枢是东说念主的城镇化。它应该着眼农村
和中小城镇,杀青城乡基础设施一体和巨匠服务均等化,进城东说念主口的市民化,
促进经济社会发展,杀青共同浊富。以新式工业化为能源,杀青制造业和服务
业升级,干预本钱的陈诉率缓缓进步,东说念主力本钱在收入分配中的占比进步,消
费和服务业占GDP 的比重提高,资源和环境愈加友好。新式城镇化将带动花消
和服务产业大发展,尽管增长速率的十足值惟恐比得上往常,但增长将更有质
量和愈加可陆续。
跟着诞生率的下降、婴儿潮部分东说念主口步入老龄以及预期寿命的延长,我国
东说念主口结构将发生巨大的变化,在畴昔的十五到二十年内这个趋势是无可逆转
的。跟着东说念主口结构的调整,将给传统的经济模式带来挑战与磨真金不怕火,同期对相干
产业带来投资契机。比如将形成大批对于自动化的需求以替代东说念主工;比如由于
老龄化东说念主口的增多,使得医疗服务业、养老产业的市集需求赶快进入到爆发周
期;又比如东说念主口结构的巨变也会驱动着东说念主口计谋随之变化,从而带来相干投资
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
契机。
中国经济经过30多年的高速发展,以GDP单一调查的机制,照旧让环境付出
了巨大代价。环境治理、能源结构调整、要素价钱改革将为中国的环保服务、
新能源产业和开辟商等带来新一轮的发展机遇。一样,也将对传统产业的行业
皆集度产生影响,从而改变企业的投资价值。
由于东说念主口和资源环境抑止,传统型企业正在渐渐失去成本上风,要害需要
转型升级来提高附加值和竞争力。这种契机既有产业层面的,比如劳能源结构
的才略化带来的工程师红利,将径直表示为我国科技型企业的东说念主均效率和成本
上风。也有企业层面的,更多依靠企业家的劳作和改革精神,运用智能化生
产、信息和网络本领、新材料本领等先进技巧来建立改革型企业,或者改造传
统企业。
产业升级带来的投资价值进步是巨大的,要害的是规避了低水平恶性竞
争,提高了企业的附加值。企业的东说念主均产出和东说念主均效益将得到进步,资产由重
变轻,更多依靠改革来获取竞争上风。另外,东说念主力本钱高端化正在成为要害的
趋势,有些企业在享受这种红利,比如在互联网、生物医药、先进制造业等领
域,照旧在局部范围具有了全球一流的竞争力,这么的企业数目势必会越来越
多。
跟着互联网渐渐成为东说念主们生存中无所不在的基础设施,互联网化已成为一
个趋势。互联网化是指企业利用互联网(包含挪动互联网)平台和本领从事的
表里部商务行为。跟着企业互联网化的发展,对传统生意模式进行优化、创
新、以至替换,带来了巨大的投资契机。
(2)行业配置策略
在行业配置层面,本基金会倾向于一些合适转型期中国经济发展趋势的行
业或子行业,比如由东说念主口老龄化驱动的医疗行业、具有品牌上风的花消品行
业、不错替代东说念主工的自动化行业等。具体分析时,基金料理东说念主会追踪各行业整
体的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况,依此来判断各行
业的景气度,再根据行业举座的估值情况,市集的预期,面前机构配置的比例
来概述筹商各行业在组合中的配置比例。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(3)股票投资选拔
针对个股,每个陈诉期基金料理东说念主都会根据公开信息和一些假定推理初筛
一批重心研究标的,围绕这些公司,基金料理东说念主的股票研究团队将张开久了的
调研,除了上市公司外,基金料理东说念主还会调研竞争敌手,产业链的高下流,以
此来考证基金料理东说念主的推理是否正确。对于个股是否纳入到组合,基金料理东说念主
会重心宽恕3个方面:公司修养、公司的成漫空间及畴昔公司盈利增速、面前的
估值。其中公司修养是基金料理东说念主最敬重的因素,包括公司生意模式的独到
性、进入壁垒、行业地位、公司料理层的品格和才智等方面;对于具有优秀基
因的公司,如果成长性和估值匹配的话,基金料理东说念主将其纳入投资组合;不然
将会放在股票库中,保持陆续追踪。
(4)港股投资策略
本基金将通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市
场,不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将
重心宽恕:
国里面分花消行业率领品牌等)、A股清贫投资标的行业(如博彩);
为市集龙头;
(5)存托凭证的投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交游的股票投资策略履行。
本基金可运用在紧闭期莫得流动性需求的上风,收拢一些遥远投资的机
会,在价值低估或者有折价契机的时候介入,将价值回来转化为投资收益。
(1)巨额交游策略
基金料理东说念主将利用自身在二级市集的范围及影响力的上风寻找巨额交游机
会,并概述筹商二级市集价钱、折价情况、巨额交游数目、二级市集成交量、
交游敌手减持主义等多种因素,同期根据公司的基本面情况审慎作念出买入决
定,对于一些好的巨额交游契机,可利用基金有一定紧闭期的上风承诺锁定一
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
如期限,以获取优先获取巨额交游的契机或以此获取更大的扣头优惠,并根据
历史和实时交游数据联想了自动化交游算法和交游系统,以扑捉有益的卖出时
机,同期尽可能的减小卖出股票时的冲击成本,从而将以巨额交游方式买入股
票时的折价转化为基金的收益。
(2)可诊疗债券
基金料理东说念主在进行可诊疗债券投资时,领先以债性当作依托进行选拔,利
用对股票的判断选拔可诊疗债券不错接受的转股溢价率,积极捕捉可诊疗债券
的套利契机。当可诊疗债券的诊疗溢价率为负时,买入可诊疗债券的同期卖出
标的股票不错获取套利价差;反之,买入标的股票的同期卖出可诊疗债券也可
以获取套利价差。当对可诊疗债券畴昔的诊疗溢价率有比较明确的趋势判断
时,该种套利策略一样适用。另外,基金料理东说念主在投资时不概略进行条目博
弈,但不错通过分析大股东转股能源来进行投资。
(3)参与定向增发投资策略
基金料理东说念主将通过实地调研久了了解刊行东说念主的行业布景、市集合位、产销
范围、中枢本领、股东和料理层情况、陆续谋划与盈利才智等各方面的信息;
对定向增发价钱的合感性作念出判断,并联接上市公司大股东参与定向增发的情
况,在进行全面和久了研究的基础上作念出投资决定,在足下风险的基础上竭力
获取较高的收益。
(4)定向增发破发股票投资策略
基金料理东说念主将密切宽恕当前照旧实施完定向增发,且还处于锁如期的上市
公司,当二级市集股价跌破定向增发价时,通过筹商定向增发数目、刊行对
象、大股东认购方式、增发锁如期限、资金运用主义等因素,并联接刊行东说念主的
行业布景、市集合位、产销范围、中枢本领、股东和料理层情况、陆续谋划与
盈利才智等各方面的信息,同期联接当前股价在本领面的情况,在定向增发达
到一定的破发幅度后择机买入,在定向增发股票解禁日渐渐相近或定向增发股
票解禁后择机卖出,以获取破发还补的收益。
本基金的固定收益类投资品种主要有国债、企业债等中国证监会招供的,具
有精采流动性的金融器具。固定收益投资主要用于提高非股票资产的收益率,基
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
金料理东说念主将宝石价值投资的理念,严格足下风险,追求合理的陈诉。
在债券投资方面,基金料理东说念主将以宏不雅阵势及利率分析为基础,依据国度经
济发展谋划量化中枢基准参照主义和缓助参考主义,联接货币计谋、财政计谋的
实施情况,以及国际金融市集基准利率水平及变化情况,预计畴昔基准利率水平
变化趋势与幅度,进行定量评价。
由于中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市集流动性较差。
本基金将运用基本面研究,联接公司财务分析方法对债券刊行东说念主信用风险进行分
析和度量,选拔风险与收益相匹配的更优品种进行投资。在进行投资时,将选择
散播投资、锁定收益策略。在彩选债券时,将只投资有担保或者国有控股企业发
行的中小企业私募债,以责难信用风险。
本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业举座情况、
证券公司基本面情况开始,包括扫数这个词证券行业的发展近况,发展趋势,具体证
券公司的谋划情况、资产欠债情况、现款流情况,从而分析证券公司短期公司
债券的讲错风险及合理的利差水平,对质券公司短期公司债券进行寥寂、客不雅
的价值评估。
本基金资产支撑证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几
方面来筹商,领受从下到上的名目精选策略,以资产支撑证券的优先级或次优
级为投资标的,精选讲错或落后风险可控、收益率较高的资产支撑证券名目。
根据不同资产支撑证券的基础资产选择戒指散播的地区配置策略和行业配置策
略,在有用散播风险的前提下为投资东说念主谋求较高的投资组合陈诉率。资产支撑
证券的信用风险分析选择表里联接的方法,以基金料理东说念主的里面信用风险评估
为主,并联接外部信用评级机构的分析陈诉,最终得出对每个资产支撑证券项
主义总体风险判断。另外,鉴于资产支撑证券的流动性较差,本基金更倾向于
久期较短的品种,即使持有到期压力也不会太大。
本基金投资股指期货将根据风险料理原则,以套期保值为主义,以规避市
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金
料理东说念主通过动态料理股指期货合约数目,以萃取相应股票组合的逾额收益。
本基金投资国债期货将根据风险料理原则,以套期保值为主义,以规避市
场风险。祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金
料理东说念主通过动态料理国债期货合约数目,以萃取相应债券组合的逾额收益。
II. 灵通期投资策略
基于本基金每满三年灵通一次、除灵通期外紧闭运作的性格,基金料理东说念主
在相近灵通期和灵通期内将重心宽恕基金资产的流动性和变现才智,散播投
资,作念好流动性料理以吩咐灵通期投资者的赎回需求。
(四)投资限制
本基金的投资组合将苦守以下限制:
(1)在紧闭期内,本基金投资组合中股票资产(含存托凭证)投资比例为
基金资产的 0%—100%(其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%),
在灵通期内,本基金投资组合中股票资产(含存托凭证)投资比例为基金资产的
(2)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不越过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(3)在灵通期内,本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约
需缴纳的交游保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券,在紧闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交游日日终在
扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后,应当保持不低于交游保证
金一倍的现款,前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(4)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值(销亡家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股总策画计)不越过基金资产净值的 10%;
(5)本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券(销亡家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股总策画计),不越过该证券的 10%;
(6)本基金料理东说念主料理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
的如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票,不得越过该上市公司可
畅达股票的 15%;本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可
畅达股票,不得越过该上市公司可畅达股票的 30%;
(7)本基金持有的全部权证,其市值不得越过基金资产净值的 3%;
(8)本基金料理东说念主料理的全部基金持有的销亡权证,不得越过该权证的
(9)本基金在职何交游日买入权证的总金额,不得越过上一交游日基金资
产净值的 0.5%;
(10)本基金投资于销亡原始权益东说念主的各类资产支撑证券的比例,不得越过
基金资产净值的 10%;
(11)本基金持有的全部资产支撑证券,其市值不得越过基金资产净值的
(12)本基金持有的销亡(指销亡信用级别)资产支撑证券的比例,不得越过
该资产支撑证券范围的 10%;
(13)本基金料理东说念主料理的全部基金投资于销亡原始权益东说念主的各类资产支撑
证券,不得越过其各类资产支撑证券系数范围的 10%;
(14)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。
基金持有资产支撑证券期间,如果其信用品级下降、不再合适投资尺度,应在评
级陈诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出;
(15)本基金在紧闭期内总资产不得越过基金净资产的 200%,在灵通期内,
本基金总资产不得越过基金净资产的 140%;
(16)本基金参与股指期货交游,应当遵从下列要求:
产净值的 10%。
的股票总市值的 20%。
应当合适基金合同对于股票投资比例的相干约定。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
得越过上一交游日基金资产净值的 20%;
(17)本基金参与国债期货交游,应当遵从下列要求:
产净值的 15%。
与有价证券市值之和,不得越过基金资产净值的 100%。
在灵通期内,任何交游日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和,不得越过基金资产净值的 95%。
其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、
资产支撑证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。
的债券总市值的 30%。
出洋债期货合约价值,系数(轧差臆想)应当合适基金合同对于债券投资比例的
相干约定。
得越过上一交游日基金资产净值的 30%;
(18)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得越过本基金资产净值
的 10%;本基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得越过本基金当期紧闭期
的剩余期限;
(19)本基金参与融资的,每个交游日日终,本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得越过基金资产净值的 95%;
(20)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
(21)在灵通期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过
基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因
素致使基金不合适前款所规则的比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
限资产的投资;
(22)畅达受限证券投资苦守《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证
券相干问题的文牍》(证监基金字2006141 号)及相干规则履行;
(23)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票履行;
(24)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
法律法例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,则在履行妥当
法式后,本基金投资不再受相干限制或按照调整后的规则履行, 基金料理东说念主实时
根据《信息表露办法》规则在指定媒介公告。
除(3)、(14)、(20)、(21)条外,因证券、期货市集波动、证券发
行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上
述规则投资比例的,基金料理东说念主应当在10个交游日内进行调整,但中国证监会
规则的特殊情形除外。法律法例另有规则的,从其规则。
基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适
基金合同的相干约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当合适基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起
起初。
为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益,本基金禁锢从事下列步履:
(1)承销证券;
(2)违犯规则向他东说念主贷款或提供担保;
(3)从事承担无尽服务的投资;
(4)买卖其他基金份额,但法律法例或中国证监会另有规则的除外;
(5)向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交游、驾御证券交游价钱绝顶他不高洁的证券交游行为;
(7)法律、行政法例、中国证监会及《基金合同》规则禁锢从事的其他行
为。
如法律、行政法例或监管部门取消上述禁锢性规则,本基金料理东说念主在履行
妥当法式后可不受上述规则的限制。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股股东、实
际足下东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他紧要关联交游的,应当合适基金的投资标的和投资策略,遵
循基金份额持有东说念主利益优先原则,防止利益摧毁,建立健全里面审批机制和评
估机制,按照市集平正合理价钱履行。相干交游必须事前得到基金托管东说念主的同
意,并按法律法例给以表露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议。基
金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
(五)事迹比较基准
本基金的事迹比较基准为:沪深 300 指数收益率×60% +恒生指数收益率×
其中,沪深300指数是由上海证券交游所和深圳证券交游所授权,由中证指
数有限公司开发的中国A股市集指数,它的样本选自沪深两个证券市集,消逝了
大部分畅达市值,其成份股票为中国A股市集中代表性强、流动性高的股票,能
够反应A股市集总体发展趋势。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制,以香港股票市集中的50家上市
股票为成份股样本,以其刊行量为权数的加权平均股价指数,是反应香港股市
价幅趋势最有影响的一种股价指数。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限服务公司于2001年12月31日推
出的债券指数。它是中国债券市集趋势的表征,亦然债券组合投汉典理事迹评
估的有用器具。中国债券总指数为掌合手我国债券市集价钱总水平、波动幅度和
变动趋势,测算债券投资陈诉率水平,判断债券供求动向提供了很好的依据。
本基金事迹比较基准沪深300指数收益率×60% +恒生指数收益率×20% +中
国债券总指数收益率×20%面前概况诚恳地反应本基金的风险收益特征。如果今
后法律法例发生变化,或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹比较基准
推出,或者是市集上出现愈加妥当用于本基金的事迹基准时,本基金不错变更
事迹比较基准,但应与基金托管东说念主协商一致,在履行妥当法式后报中国证监会
备案,并在中国证监会指定的媒介上实时公告,无需召开基金份额持有东说念主大
会。
(六)风险收益特征
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
本基金是一只特殊的灵通式基金,以如期灵通方式运作,每个紧闭期的期
限为三年,在紧闭期内不办理申购与赎回业务,投资东说念主可通过深圳证券交游所
转让基金份额,相对于一般的灵通式基金其流动性较差。
本基金是一只夹杂型基金,其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集
基金,低于股票型基金。
本基金除了投资A股外,还可根据法律法例规则投资香港联合交游所上市的
股票。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险
之外,本基金还濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游
司法等互异带来的特有风险。
(七)基金料理东说念主代表基金诈欺相干权利的处理原则及方法
额持有东说念主的利益。
(八)基金投资组合陈诉
以下投资组合陈诉数据限制2024年9月30日。
占基金总资产
序号 名目 金额(元)
的比例(%)
其中:股票 1,167,305,006.59 82.86
其中:债券 52,866,765.09 3.75
资产支撑证券 - -
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
注: (1) 本基金本陈诉期末通过港股通交游机制投资的港股公允价值为
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(2)本基金本陈诉期末无参与转融通证券出借业务的证券。
(1)陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 958,341.00 0.07
C 制造业 674,783,376.41 47.95
D 电力、热力、燃气及水分娩和
供应业 - -
E 建筑业 85,000,405.00 6.04
F 批发和零卖业 - -
G 交通运载、仓储和邮政业 44,668,260.00 3.17
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息本领服
务业 117,455,650.72 8.35
J 金融业 75,964,153.60 5.40
K 房地产业 - -
L 租出和商务服务业 2,099,337.00 0.15
M 科学研究和本领服务业 5,489,692.00 0.39
N 水利、环境和巨匠设施料理业 58,208,504.42 4.14
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 栽植 - -
Q 卫生和社会服务 5,256,664.00 0.37
R 文化、体育和文娱业 5,036,488.88 0.36
S 概述 - -
系数 1,074,920,873.03 76.38
(2)陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(东说念主民币) 占基金资产净值比例
(%)
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
系数 92,384,133.56 6.56
注:以上分类领受中证行业分类尺度。
细
占基金资产
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
注:对于同期在A+H股上市的股票,合并臆想公允价值参与排序,并按照不
同股票离别表露。
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:计谋性金融
- -
债
可转债(可交换
债)
细
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
数目 占基金资产净值比例
序号 债券代码 债券称号 公允价值(元)
(张) (%)
券投资明细
本基金本陈诉期末未持有资产支撑证券。
明细
本基金本陈诉期末未持有贵金属。
细
本基金本陈诉期末未持有权证。
(1)陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本陈诉期未进行股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资计谋
本基金投资股指期货将根据风险料理原则,以套期保值为主义,以规避市
场风险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金
料理东说念主通过动态料理股指期货合约数目,以萃取相应股票组合的逾额收益。
(1)本期国债期货投资计谋
本基金投资国债期货将根据风险料理原则,以套期保值为主义,以规避市
场风险。祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金
料理东说念主通过动态料理国债期货合约数目,以萃取相应债券组合的逾额收益。
(2)陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本陈诉期未进行国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本陈诉期未进行国债期货投资。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(1)本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在陈诉编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问,或
在陈诉编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库
本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库的情况。
(3)其他资产组成
序号 称号 金额(元)
(4)陈诉期末持有的处于转股期的可诊疗债券明细
序号 债券代码 债券称号 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
(5)陈诉期末前十名股票中存在畅达受限情况的阐述
本基金本陈诉期末前十名股票中未存在畅达受限情况。
(6)投资组合陈诉附注的其他翰墨描摹部分
由于四舍五入的原因,投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与系数
项之间可能存在尾差。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
十一、基金的事迹
基金料理东说念主依据恪尽责守、教悔信用、严慎勤奋的原则料理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其
畴昔表示。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
以下基金事迹数据限制2024年9月30日。
长率绝顶与同期事迹比较基准收益率的比较
事迹比
事迹比
净值增 较基准
净值增 较基准
阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差② 尺度差
③
④
至 2019 年 12 月 31 17.28% 1.05% 0.70% 0.78% 16.58% 0.27%
日
-9.23% 1.23% -5.21% 0.88% -4.02% 0.35%
-17.44% 1.09% -15.83% 1.11% -1.61% -0.02%
至 2024 年 9 月 30 42.05% 1.19% -2.34% 0.93% 44.39% 0.26%
日
收益率变动的比较
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
十二、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收
的申购基金款以绝顶他投资所形成的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
(三)基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金
托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户
相寥寂。
(四)基金财产的支撑和贬责
本基金财产寥寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产,并由
基金托管东说念主支撑。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产;
基金
料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或其他情形而取得的财产和
收益,归入基金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金代销机
构以其自有的财产承担其自身的法律服务,其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请
求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外,基金
财产不得被贬责。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章甩掉、被照章撤消或者被照章宣告破产等
原因进行算帐的,基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产
所产生的债权,不得与其固有财产产生的债务相互抵销;基金料理东说念主料理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
十三、基金资产的估值
(一)估值日
本基金的估值日为相干的证券交游场所的平日交游日以及国度法律法例规
定需要对外表露基金净值的非交游日。
(二)估值对象
基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约、国债期货合约和银行存
款本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。
估值应合适基金合同、《证券投资基金管帐核算业务指引》、中国证监会
201713 号公告《中国证监会对于证券投资基金估值业务的领导看法》、《中国
证券投资基金业协会估值核算服务小组对于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值
处理尺度》绝顶他法律、法例的规则,如法律法例未作念明确规则的,参照证券投
资基金的行业通行作念法处理。基金料理东说念主、基金托管东说念主的估值数据应依据正当的
数据来源寥寂取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券业协会基金
估值服务小组的领导看法及领导价钱估值。
基金料理东说念主在笃定相干金融资产和金融欠债的公允价值时,应根据《企业会
计准则》的规则领受在当前情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息支撑的
估值本领。
(1)对存在活跃市集且概况获取调换资产或欠债报价的投资品种,在估值日
有报价的,除管帐准则规则的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量
的紧要事件的,应领受最近交游日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值日
或最近交游日的报价不可真正反应公允价值的,吩咐报价进行调整,笃定公允价
值。
与上述投资品种调换,但具有不同特征的,应以调换资产或欠债的公允价值为
基础,并在估值本领中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么估值本领中不应将该限制作
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
为特征筹商。此外,基金料理东说念主不应试虑其大批持有相干资产或欠债所产生的
溢价或折价。(2)对不存在活跃市集的投资品种,应领受在当前情况下适用并
且有饱胀可利用数据和其他信息支撑的估值本领笃定公允价值。领受估值本领
笃定公允价值时,应优先使用可不雅察输入值,只好在无法取得相干资产或欠债
可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
(3)如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事
件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应
对估值进行调整并笃定公允价值。
(三)估值方法
以下估值方法中所指的固定收益品种,是指在银行间债券市集、上海证券
交游所、深圳证券交游所及中国证监会招供的其他交游场所上市交游或挂牌转
让的国债、中央银行债、计谋性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公
司债、生意银行金融债、可诊疗债券、中小企业私募债、证券公司刊行的短期
公司债券、资产支撑证券、同行存单等债券品种。
(1)交游所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券
交游所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环
境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近
交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证
券刊行机构发生了影响证券价钱的紧要事件的,可参考访佛投资品种的现行市
价及紧要变化因素,调整最近交游市价,笃定公允价钱;
(2)交游所上市实行净价交游的固定收益品种按估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值,具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主
另行协商约定;
(3)交游所上市交游的可诊疗债券按估值日收盘价减去收盘价中所含的应
收利息得到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后经济环境未
发生紧要变化,按最近交游日收盘价减去收盘价中所含的债券应收利息得到的
净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的,可参考访佛投资
品种的现行市价及紧要变化因素,调整最近交游市价,笃定公允价钱;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(4)交游所上市不存在活跃市集的权益类证券,领受估值本领笃定公允价
值。交游所上市的资产支撑证券,领受估值本领笃定公允价值,在估值本领难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌
的销亡股票的市价(收盘价)估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘
价)估值;
(2)初次公开刊行未上市的股票和权证,领受估值本领笃定公允价值,在
估值本领难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的
情况下,应以活跃市集上未经调整的报价当作计量日的公允价值;对于活跃市
场报价未能代表计量日公允价值的情况下,吩咐市集报价进行调整以阐述计量
日的公允价值;对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下,则应领受估值
本领笃定其公允价值;
(4)畅达受限股票(包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时
公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等,不包括停
牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票),按监管机构或行
业协会相干规则笃定公允价值。
(1)初次刊行未上市债券领受估值本领笃定的公允价值进行估值,在估值
本领难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)在对银行间市集的固定收益品种估值时,应主要依据第三方估值机构
公布的收益率弧线及估值价钱。
(3)对在银行间市集上市交游的资产支撑证券,按中央国债登记结算有限
服务公司提供的相应品种确当日估值净价估值。对未在银行间市集上市交游且
中央国债登记结算有限服务公司未提供价钱的,按成本估值。对在交游所上市
的资产支撑证券品种,鉴于其交游不活跃,各产物的畴昔现款流也较难阐述
的,按成本估值。
(4)中小企业私募债领受估值本领笃定的公允价值进行估值,在估值本领难
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(5)证券公司刊行的短期公司债券,领受第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价或估值本领笃定公允价值,在第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价或估值本领难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
的市集离别估值。
(1)从持有阐述日起到卖出日或行权日止,上市交游的权证按估值日在证
券交游所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后经
济环境未发生紧要变化,按最近交游日的收盘价估值;如最近交游日后经济环
境发生了紧要变化的,将参考监管机构或行业协会相干规则,或者访佛投资品
种的现行市价及紧要变化因素,调整最近交游市价,笃定公允价钱。
(2)初次刊行未上市的权证,领受估值本领笃定公允价值,在估值本领难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(3)因持有股票而享有的配股权,以及住手交游但未行权的权证,领受估
值本领笃定公允价值进行估值。在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本进行估值。
(4)股指期货合约以估值日金融期货交游所确当日结算价估值,该日无交
易的,以最近一日的结算价估值。
(5)国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价
的,且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的,领受最近交游日结算价估
值。
持有的银行如期入款或文牍入款以本金列示,按公约或合同利率逐日阐述
利息收入。
本基金外币资产价值臆想中,触及外币对东说念主民币汇率的,应当以基金估值
日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更,或市集上出现更为公
允、 更妥当本基金的估值汇率时,基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据
践诺情 况调整本基金的估值汇率,并实时报中国证监会备案,无需召开基金份
额持有东说念主 大会。
若无法取得上述汇率价钱信息时,以基金托管东说念主所提供的合理公开外汇市
场交游价钱为准。
对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交游互联互通机制触及
的境应酬易场所所在地的法律法例规则应缴纳的各项税金,本基金将按权责发
生制原则进行估值;对于因税收规则调整或其他原因导致基金践诺交征税金与
估算的应交税金有互异的,基金将在相干税金调整日或践诺支付日进行相应的
估值调整。
基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱
估值。
机制,以确保基金估值的平正性,并需履行相干信息表露义务。
项,按国度最新规则估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、
法式及相干法律法例的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时,应立即
文牍对方,共同查明原因,两边协商料理。
根据《基金法》,基金料理东说念主臆想基金资产净值,基金托管东说念主复核、审查
基金料理东说念主臆想的基金资产净值。基金资产净值臆想和基金管帐核算的义务由
基金料理东说念主承担。本基金的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任,因此,就与本
基金相干的管帐问题,如经相干各方在对等基础上充分接洽后,仍无法达成一
致的看法,按照基金料理东说念主对基金净值信息的臆想结果对外给以公布。
(四)估值法式
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
额的余额数目臆想,精准到0.0001元,极少点后第5位四舍五入。国度另有规则
的,从其规则。
基金料理东说念主于每个服务日臆想基金资产净值及基金份额净值,并按规则公
告。
或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值
后,将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金
料理东说念主按规则对外公布。
(五)估值差错的处理
基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、妥当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值差
错时,视为基金份额净值差错。
对于估值差错处理,基金合同确当事东说念主按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或
销售机构、或投资东说念主自身的原因形成差错,导致其他当事东说念主遭受损失的,服务
方应当对由于该差错遭受损失确当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估
值差错处理原则”给予抵偿,承担抵偿服务。
上述估值差错的主要类型包括但不限于:汉典申报差错、数据传输差错、
数据臆想差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值差错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值差错服务方应及
时协调各方,实时进行更正,因更正估值差错发生的用度由差错服务方承担;
由于估值差错服务方未实时更正已产生的估值差错,给当事东说念主形成损失的由估
值差错服务方对径直损失承担抵偿服务;若估值差错服务方照旧积极协调,并
且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而未更正,则其应当承担相应赔
偿服务。估值差错服务方吩咐更正的情况向相干当事东说念主进行阐述,确保差错已
得到更正。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(2)估值差错的服务方对可能导致相干当事东说念主的径直损失负责,分歧曲折
损失负责,何况仅对估值差错的相干径直当事东说念主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值差错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值差错服务方仍吩咐估值差错负责,如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返
还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值
差错服务方应抵偿受损方的损失,并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥
得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利;如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧
将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上已
经获取的欠妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给差错服务方。
(4)估值差错调整领受尽量还原至假定未发生差错的正确情形的方式。
(5)估值差错服务方拒却进行抵偿时,如果因基金料理东说念主原因形成基金资
产损失机,基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿,如果因基金托管东说念主
原因形成基金资产损失机,基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除
基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失,并拒却进行抵偿时,
由基金料理东说念主负责向差错服务方追偿。
(6)如果出现估值差错确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿,何况依据法
律、行政法例、《基金合同》或其他规则,基金料理东说念主自行或依据法院判决、
仲裁裁决对受损方承担了抵偿服务,则基金料理东说念主有权向出现罪戾确当事东说念主进
行追索,并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。
(7)按法律法例规则的其他原则处理估值差错。
估值差错被发现后,相干确当事东说念主应当实时进行处理,处理的法式如下:
(1)查明估值差错发生的原因,列明扫数确当事东说念主,并根据估值差错发生
的原因笃定估值差错的服务方;
(2)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行
评估;
(3)根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正
和抵偿损失;
(4)根据估值差错处理的方法,需要修改基金登记机构的交游数据的,由
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
基金登记机构进行更正,并就估值差错的更正向相干当事东说念主进行阐述。
(1)基金份额净值臆想出现间隙时,基金料理东说念主应当立即给以纠正,通报
基金托管东说念主,并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大。
(2)间隙偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金料理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案;间隙偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金料理东说念主
应当公告并报中国证监会备案。
(3)当基金份额净值臆想差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行
抵偿时,基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的服务,经阐述
后按以下条目进行抵偿:
①本基金的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任,与本基金相干的管帐问题,
如经两边在对等基础上充分接洽后,尚不可达成一致时,按基金料理东说念主的建议执
行,由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失,由基金料理东说念主负责赔付。
②若基金料理东说念主臆想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告,由此
给基金份额持有东说念主形成损失的,应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿
金,就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额,基金料理东说念主与基金托管东说念主按照罪戾
进程各自承担相应的服务。
③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的臆想结果,天然经过屡次重
新臆想和查对,仍不可达成一致时,为幸免不可按时公布基金份额净值的情形,
以基金料理东说念主的臆想结果对外公布,由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失,
由基金料理东说念主负责赔付。
④由于基金料理东说念主提供的信息间隙(包括但不限于基金申购或赎回金额等),
进而导致基金份额净值臆想间隙而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失,由
基金料理东说念主负责赔付。
(4)基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自本领系统成立而产生的净值臆想尾
差,以基金料理东说念主臆想结果为准。
(5)前述内容如法律法例或监管机关另有规则的,从其规则。如果行业另
有通行作念法,基金料理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益
的原则进行协商处理。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(六)暂停估值的情形
停营业时;
资产价值时;
格且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时,经与基金托管东说念主协商
阐述后,基金料理东说念主应当暂停估值;
(七)基金净值的阐述
用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计
算,基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个服务日交游结果后臆想当
日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计
算结果复核阐述后发送给基金料理东说念主,由基金料理东说念主按约定对基金净值给以公
布。
(八)特殊情形的处理
差不当作基金资产估值差错处理;
不可抗力原因,基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、妥当、合理的措
施进行检验,但是未能发现该间隙的,由此形成的基金资产估值差错,基金管
理东说念主和基金托管东说念主罢免抵偿服务。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必
要的措施摈斥或减弱由此形成的影响。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
十四、基金的收益与分配
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相干用度后的余额。基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指限制收益分配基准日未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。
(三)基金收益分配原则
本基金收益分配应苦守下列原则:
行收益分配,具体分配决议以公告为准;
益分配方式分为现款分成与红利再投资,投资者可选拔获取现款红利或将现款
红利自动转为基金份额进行再投资,若投资者不选拔,本基金默许的收益分配
方式是现款分成;登记在深圳证券账户的基金份额的收益分配方式仅现款分成
一种方式;
后不可低于面值;
在对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下,基金料理东说念主可对基金
收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有东说念主大会。
(四)收益分配决议
基金收益分配决议中应载明限制基金收益分配基准日的可供分配利润、基
金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配决议的笃定、公告与实施
本基金收益分配决议由基金料理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,在 2 日内
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分配基准日(即可供分配利润臆想截止日)的时
间不得越过15个服务日。
(六)基金收益分配中发生的用度
红利分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资
者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登
记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按除权日的单元基金资产净值自动转为
基金份额。红利再投资的臆想方法,依照《业务司法》的相干规则履行。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
十五、基金的用度与税收
(一)与基金运作相干的用度
(1)基金料理东说念主的料理费;
(2)基金托管东说念主的托管费;
(3)《基金合同》见效后与基金相干的信息表露用度;
(4)《基金合同》见效后与基金相干的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼
费;
(5)基金份额持有东说念主大会用度;
(6)基金的证券、期货交游用度;
(7)基金的银行汇划用度;
(8)基金上市初费和上市月费;
(9)证券、期货账户开户费和账户爱戴费;
(10)投资港股通标的股票的相干用度;
(11)按照国度相干规则和《基金合同》约定,不错在基金财产中列支的
其他用度。
本基金完了算帐时所发生用度,按践诺开销额从基金财产总值中扣除。
(1)基金料理东说念主的料理费
本基金的料理费按前一日基金资产净值的1.2%的年费率计提。料理费的计
算方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日臆想,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金料理东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后,基金料理东说念主于次月前3个服务日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
(2)基金托管东说念主的托管费
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日臆想,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金料理东说念主与
基金托管东说念主两边查对无误后,基金托管东说念主于次月前3个服务日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。
(3)证券账户开户用度:证券账户开户费由基金料理东说念主在开户时先行垫付,
基金在证券账户开户两个月内成立的,经基金料理东说念主与基金托管东说念主查对无误后,
自证券账户开户两个月内由基金托管东说念主从基金财产中扣划,基金托管东说念主不承担垫
付开户用度义务。
上述基金用度的种类中第(3)-(11)项用度,根据相干法例及相应公约
规则,按用度践诺开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
(二)与基金销售相干的用度
本基金的申购用度由基金投资东说念主承担,不列入基金财产,主要用于本基金
的市集推广、销售、登记等各项用度。本基金申购费率按申购金额递减。投资
者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔离别臆想。
(1)场外申购费率
本基金对通过基金料理东说念主直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投
资者实施辞别的申购费率。
通过基金料理东说念主直销中心申购的待业金客户的申购费率如下:
申购金额(M) 费率
M<1000万元 0.30%
M≥1000万元 每笔1000元
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下:
申购金额(M) 适用申购费率
M<500万元 1.5%
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
M≥1000万元 1000元/笔
(2)场内申购费率
场内申购费率由基金场内代销机构参照场外申购费率履行。
本基金的场内赎回用度由基金赎回东说念主承担,赎回用度全部归入基金财产。
投资者在一天之内如果有多笔赎回,适用费率按单笔离别臆想。具体如下:
份额陆续持有时辰(L) 适用赎回费率
L<7 日 1.5%
L≥7 日 0.5%
本基金场外赎回费率按基金份额持有时辰递减。投资者在一天之内如果有
多笔赎回,适用费率按单笔离别臆想。具体如下:
份额陆续持有时辰(L) 适用赎回费率
L<7日 1.5%
L≥730日 0
本基金的场外赎回用度由基金赎回东说念主承担。对份额陆续持有时辰小于30日
的,赎回用度全部归基金财产,对份额陆续持有时辰大于等于30日但小于3个月
的,赎回用度的75%归基金财产,对份额陆续持有时辰大于等于3个月但小于6个
月的,赎回用度的50%归基金财产,对份额陆续持有时辰大于等于6个月的,赎
回用度的25%归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费(注:一个
月按30日臆想)。
金料理东说念主应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表露办法》的相干规则,
在指定媒介公告。
制,以确保基金估值的平正性,舞动订价机制的具体处理原则与操作范例苦守
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
相干法律法例以及监管部门、自律组织的规则,具体见基金料理东说念主届时的相干
公告。
有东说念主利益无本体性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销计划,针对以
特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进行基金交游的投资东说念主如期或不定
期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间,按相干监管部门要求履行必要
手续后,基金料理东说念主不错妥当调低申购费率和赎回费率。
(三)不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度:
基金财产的损失;
型证券投资基金基金合同》的约定履行;
目。
(四)用度调整
基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后,可根据基金发展情况调整基金料理
费率、基金托管费率等相干费率。
调整基金料理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金料理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表露办法》的相干规则在
指定媒介上公告。
(五)基金税收
根据《基金法》的相干规则,基金财产投资的相干税收,由基金份额持有
东说念主承担。
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例
履行。后续颁布的法律、法例、规章等如有新的规则,按新的规则履行。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
十六、基金的管帐与审计
(一)基金管帐计谋
管帐核算,按影相干规则编制基金管帐报表;
并以书面方式阐述。
(二)基金的年度审计
相干业务阅历的管帐师事务所绝顶注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换管帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
十七、基金的信息表露
(一)本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表露
办法》、《基金合同》绝顶他相干规则。
(二)信息表露义务东说念主
本基金信息表露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有
东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非法
东说念主组织。
本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点,按照法
律法例和中国证监会的规则表露基金信息,并保证所表露信息的真正性、准确
性、竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内,将应予表露的基金
信息通过中国证监会指定天下性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网
网站(以下简称“指定网站”)等媒介表露,并保证投资东说念主概况按照《基金合
同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表露的信息汉典。
(三)本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息,不得有下列行
为:
字;
(四)本基金公开表露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的,
基金信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,
以汉文文本为准。
本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字;除稀疏阐述外,货币单元为东说念主民
币元。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(五)公开表露的基金信息
公开表露的基金信息包括:
(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明
确基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体法式,阐述基金产物的性格等触及投
资东说念主紧要利益的事项的法律文献。
(2)基金招募阐述书应当最大限定地表露影响投资东说念主决策的全部事项,说
明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息表露及基
金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后,基金招募阐述书的信息发生
紧要变更的,基金料理东说念主应当在三个服务日内,更新基金招募阐述书并登载在
指定网站上;基金招募阐述书其他信息发生变更的,基金料理东说念主至少每年更新
一次。基金完了运作的,基金料理东说念主不再更新基金招募阐述书。
(3)基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产支撑及基金
运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。
(4)基金产物汉典概淌若基金招募阐述书的摘录文献,用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》见效后,基金产物汉典概要的信息发生重
大变更的,基金料理东说念主应当在三个服务日内,更新基金产物汉典概要,并登载
在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产物汉典概要其他信息发生
变更的,基金料理东说念主至少每年更新一次。基金完了运作的,基金料理东说念主不再更
新基金产物汉典概要。
对于审议基金转型事宜的基金份额持有东说念主大会决议表决通过后,基金料理
东说念主应当将经中国证监会注册的基金招募阐述书、《基金合同》摘录登载在指定
媒介上;基金料理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在
各自网站上。
基金料理东说念主应于申购起初日、赎回起初日前2日在指定媒介上公告。
在基金份额上市交游期间,基金料理东说念主应当通过指定网站、上市的证券交
易所、基金销售机构网站或营业网点,在不晚于每个交游日的次日表露基金份
额净值、基金份额累计净值。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
若本基金完了上市并转型为非上市基金,在紧闭期内,基金料理东说念主应至少
每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值;在灵通期内,基金料理东说念主应
当在不晚于每个灵通日的次日,通过指定网站、基金份额销售机构网站或营业
网点,表露灵通日基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在指定网站表露
半年度和年度终末一日的基金份额净值和份额累计净值。
基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息表露文献上载明基金
份额申购、赎回价钱的臆想方式及相干申购、赎回费率,并保证投资东说念主概况在
基金份额销售网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。
称“基金如期陈诉”)
基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内,编制完成基金年度陈诉,并
将年度陈诉登载于指定网站上、将年度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。基
金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师
事务所审计。
基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内,编制完成基金中期陈诉,
并将中期陈诉登载在指定网站上、将中期陈诉请示性公告登载在指定报刊上。
基金料理东说念主应当在季度结果之日起15个服务日内,编制完成基金季度陈诉,并
将季度陈诉登载在指定网站上、将季度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。
陈诉期内出现单一投资东说念主理有基金份额比例达到或越过基金总份额20%的情
形,为保障其他投资东说念主权益,基金料理东说念主至少应当在基金如期陈诉“影响投资
者决策的其他要害信息”项下表露该投资东说念主的类别、陈诉期末持有份额及占
比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊
情形除外。
本基金陆续运作过程中,基金料理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中披
露基金组合股产情况绝顶流动性风险分析等。
本基金发生紧要事件,相干信息表露义务东说念主应当在2日内编制临时陈诉书,
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生紧要影响的下列事件:
(1)基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项;
(2)完了《基金合同》、基金算帐;
(3)诊疗基金运作方式、基金合并;
(4)更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构,基金改聘管帐师
事务所;
(5)基金料理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项,基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项;
(6)基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更;
(7)基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金料理东说念主的实
际足下东说念主;
(8)基金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门
负责东说念主发生变动;
(9)基金料理东说念主的董事在最近12个月内变更越过50%,基金料理东说念主、基金
托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动越过30%;
(10)触及基金料理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(11)基金料理东说念主绝顶高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务相干步履
受到紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主绝顶专门基金托管部门负责东说念主因基
金托管业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚;
(12)基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股股
东、践诺足下东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销
的证券,或者从事其他紧要关联交游事项,中国证监会另有规则的情形除外;
(13)基金收益分配事项;
(14)料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费
率发生变更;
(15)基金份额净值计价间隙达基金份额净值0.5%;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(16)本基金进入灵通期;
(17)本基金发生大批赎回并选择相应措施;
(18)本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求;
(19)发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资东说念主赎回等紧要事
项时;
(20)基金料理东说念主领受舞动订价机制;
(21)本基金暂停上市、还原上市或完了上市;
(22)基金信息表露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额
的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事
项。
在《基金合同》存续期限内,任何巨匠媒介中出现的或者在市集荣华传的
音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能毁伤
基金份额持有东说念主权益的,相干信息表露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公
开剖判,并将相干情况立即陈诉中国证监会、基金上市交游的证券交游所。
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公
告。
国证监会指定媒介表露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率
等信息。基金料理东说念主应当在基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等定
期陈诉和招募阐述书等文献中表露中小企业私募债券的投资情况。
期陈诉和招募阐述书(更新)等文献中表露股指期货交游情况,包括投资政
策、持仓情况、损益情况、风险主义等,并充分揭示股指期货交游对基金总体
风险的影响以及是否合适既定的投资计谋和投资标的等。
阐述书(更新)等文献中表露国债期货交游情况,包括投资计谋、持仓情况、
损益情况、风险主义等,并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
及是否合适既定的投资计谋和投资标的等。
券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支撑证
券明细。基金料理东说念主应在基金季度陈诉中表露其持有的资产支撑证券总额、资
产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小
排序的前10名资产支撑证券明细。
阐述书(更新)等文献中表露参与融资交游情况,包括投资策略、业务开展情
况、损益情况、风险绝顶料理情况等。
阐述书(更新)等文献中表露本基金参与港股通交游的相干情况。
阐述书(更新)等文献中表露证券公司短期公司债券的投资情况。
(六)信息表露事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露料理轨制,指定专门部门
及高等料理东说念主员负责料理信息表露事务。
基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息,应当合适中国证监会相干基金信
息表露内容与气象准则的规则。
基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的
约定,对基金料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期
陈诉、更新的招募阐述书、基金产物汉典概要、基金算帐陈诉等公开表露的相
关基金信息进行复核、审查,并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊表露本基金信
息。基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露
的基金信息,并保证相干报送信息的真正、准确、竣工、实时。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表露信息外,还不错根据需
要在其他巨匠媒介表露信息,但是其他巨匠媒介不得早于指定媒介表露信息和
基金上市交游的证券交游所网站,何况在不同媒介上表露销亡信息的内容应当
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
一致。
为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计陈诉、法律看法书的
专科机构,应当制作服务底稿,并将相干档案至少保存到《基金合同》完了后
(七)信息表露文献的存放与查阅
照章必须表露的信息发布后,基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律
法例规则将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所,供社会公众查
阅、复制。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
十八、风险揭示
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种遥远投资器具,其主邀功能是
散播投资,责难投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券
等概况提供固定收益预期的金融器具,投资者购买基金,既可能按其持有份额
共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金是一只夹杂型基金,其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集
基金,低于股票型基金。本基金是一只特殊的灵通式基金,以如期灵通方式运
作,每个紧闭期的期限为三年,在紧闭期内不办理申购与赎回业务,投资东说念主可
通过深圳证券交游所转让基金份额,相对于一般的灵通式基金其流动性较差。
本基金在中国经济增长模式转型的大布景下,寻找合适经济发展趋势的行
业,积极把合手由新式城镇化、东说念主口结构调整、资源环境抑止、产业升级、生意
模式改革等大趋势带来的投资契机,挖掘重心行业中的上风个股,从下到上精
选具有中枢竞争上风的企业,共享转型期中国经济增长的后果,在足下风险的
前提下,追求基金资产的遥远稳健升值。
投资东说念主应当弘扬阅读本基金《基金合同》、《招募阐述书》、《基金产物
汉典概要》等基金信息表露文献,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的
投资主义、投资期限、投资教化、资产气象等判断本基金是否和投资东说念主的风险
承受才智相妥当,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投
资风险。
投资东说念主应当通过本基金料理东说念主或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构
名单详见本基金的招募阐述书以及相干公告。
基金料理东说念主承诺以教悔信用、勤奋尽责的原则料理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益;本基金料理东说念主料理的其他基金的业
绩不组成对本基金事迹表示的保证。
除基金料理东说念主径直手理本基金的销售外,本基金还通过中国光大银行股份
有限公司等基金代销机构代理销售,基金料理东说念主与基金代销机构都不可保证其
收益或本金安全。
基金料理东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后,须了解并自行承担以下风险:
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(一)东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金的主要风险
本基金濒临包括但不限于以下风险:
市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资表情和交游
轨制等各式因素影响而引起的波动,导致收益水平变化,产生风险。市集风险
主要包括:
(1)计谋风险
货币计谋、财政计谋、产业计谋和证券市集监管计谋等国度计谋的变化对
证券市集产生一定的影响,可能导致证券价钱波动,从而影响收益。
(2)经济周期风险
证券市集受宏不雅经济运行的影响,而经济运行具有周期性的性格,而周期
性的经济运行表示将对质券市集的收益水平产生影响,从而对本基金的收益产
生影响。
(3)利率风险
利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波
动会径直影响企业的融资成本和利润水平,导致证券市集的价钱和收益率的变
动,使基金收益水平随之发生变化,从而产生风险。
(4)上市公司谋划风险
上市公司的谋划气象受多种因素影响,如市集、本领、竞争、料理、财务
因素等都会导致公司盈利发生变化,从而导致基金投资收益变化。
(5)繁衍品风险
金融繁衍产物具有杠杆效应且价钱波动剧烈,会放大收益或损失,在某些
情况下以至会导致投资失掉高于运转投资金额。
(6)购买力风险
投资者的利润将主要通过现款面容来分配,而现款可能因为通货扩展的影
响而导致购买力下降,从而使投资者的践诺收益下降。
(7)权证投资风险
权证订价复杂,交游轨制愈加纯真,杠杆效应较强,与传统证券比较价钱
波动幅度更大。另外,权证价钱受市集投契、标的证券价钱波动、存续期限、
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
无风险利率等因素的影响,价钱波动不易把合手。因此投资权证的收益不笃定性
更大,从而影响基金投资收益。
在基金运作过程中,基金料理东说念主的常识、教化、判断、决策、技能等,会
影响其对信息的获取和对经济阵势、金融市集价钱走势的判断,如基金料理东说念主
判断有误、获取信息不全、或对投资器具使用欠妥等影响基金的收益水平,从
而产生风险。
(1)基金申购、赎回安排
本基金的申购、赎回安排详见本招募阐述书“九、基金份额的申购、赎回
与诊疗”章节。
(2)拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金拟投资的市集包括A股市集,港股通机制下的港股市集,银行间和交
易所的债券市集等,从投资品种来看,本基金的大部分投资标的都是在证券交
易所上市的有价证券,或是在天下银行间债券市集交游的债券、资产支撑证券
等固定收益品种,这些标的时时存在公开交游市集、具有活跃的交游性格、估
值计谋明晰,因此,从投资标的的挑选上,流动性有一定的保障。
(3)大批赎回情形下的流动性风险料理措施
当出现大批赎回时,基金料理东说念主不错根据本基金其时的资产组合气象决定
全额赎回或部分顺延赎回。
平日赎回法式履行。
因支付投资东说念主的赎回请求而进行的基金资产变现可能会对基金的资产净值形成
较大波动时,基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的
账户赎回请求量占赎回请求总量的比例,笃定当日受理的赎回份额;对于未能
赎回部分,投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔缓期赎回或取消赎回,如投资东说念主
在提交赎回请求时未作明确选拔,投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
选拔缓期赎回的,将自动转入下一个灵通日链接赎回,直到全部赎回为止;选
择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回请求将被撤消。缓期的赎回请求与下
一灵通日赎回请求一并处理,无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础
臆想赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。
如在灵通期终末一个灵通日发生大批赎回情形,则投资东说念主的赎回请求将在
本灵通期终末一个灵通日全部被受理,赎回金额以本灵通期内终末一个灵通日
的基金份额净值为基础臆想。基金料理东说念主阐述投资东说念主的赎回请求后,如暂时不
能足额支付,不错妥当减速支付赎回款项,但最长不得越过20个服务日。
一服务日基金总份额30%以上的赎回请求,基金料理东说念主不错选择具体措施对其进
行缓期办理赎回。对该单个基金份额持有东说念主30%以内(含30%)的赎回请求按普
通基金份额持有东说念主(即其他赎回请求未越过上一服务日基金总份额30%以上的基
金份额持有东说念主)赎回法式(包括大批赎回)办理,对该单个基金份额持有东说念主超
过30%的赎回请求进行缓期办理。对于未能赎回部分,该基金份额持有东说念主在提交
赎回请求时不错选拔缓期赎回或取消赎回,如投资东说念主在提交赎回请求时未作明
确选拔,投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。选拔缓期赎回的,将自动
转入下一个灵通日链接赎回,直到全部赎回为止;选拔取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回请求将被撤消。缓期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处
理,无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础臆想赎回金额,以此类
推,直到全部赎回为止。
如灵通期终末一个灵通日,基金发生大批赎回情形,且有单个基金份额持
有东说念主赎回越过上一服务日基金总份额30%的,灵通期相应延长,延长的灵通期内
不办理申购,亦不接受新的赎回请求,即基金料理东说念主仅为原灵通期内因提交赎
回请求越过基金总份额30%以上而被办理缓期赎回的单个基金份额持有东说念主办理赎
回业务,直到全部赎回为止。
(4)实施备用的流动性风险料理器具的情形、法式及对投资东说念主的潜在影响
基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,在确保投资东说念主得到平正对待的前提
下,可依照法律法例及基金合同的约定,概述运用各类流动性风险料理器具,
对赎回请求进行戒指调整,当作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的缓助
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
措施。本基金的流动性风险料理器具包括但不限于:
具体处理法式详见基金合同相干约定,以荣华动性料理器具将使投资东说念主无
法实时全部或部分赎回基金份额,无法实时全部或部分获取赎回款项,在赎回
时需支付短期赎回费,在申购赎回时承担更高的成本等。
(5)如期灵通运作模式的流动性风险
本基金以如期灵通的方式运作,每满三年灵通一次。本基金在紧闭期内不
办理申购与赎回业务,投资东说念主可通过深圳证券交游所转让基金份额。因此,在
紧闭期内,基金份额持有东说念主将濒临因不可赎回只可卖出基金份额而出现的流动
性风险。
基金在交游过程中发生交收讲错,或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违
约、拒却支付到期本息,或由于债券刊行东说念主信用质料责难导致债券价钱下降,
形成基金资产损失的风险。
在基金的日常交游中,可能因为本领系统的故障或者差错而影响交游的正
常进行或者导致基金投资东说念主的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金料理
东说念主、基金托管东说念主、证券、期货交游所、证券、期货登记结算机构等。
基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券、期货交游所、证券、期货登记结算机构
等在业务操作过程中,因操作作假或违犯操作规程而引起的风险。
(1)由于中小企业私募债券选择非公开刊行的方式刊行,即使在市集流动
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
性比较好的情况下,个别债券的流动性可能较差,从而使得基金在进行个券操
作时,可能难以按计划买入或卖出相应的数目,或买入卖出步履对价钱产生比
较大的影响,增多个券的建仓成本或变现成本。
(2)中小企业私募债信用品级较一般债券较低,存在着刊行东说念主不可按时足
额还本付息的风险,此外,当刊行东说念主信用评级责难时,基金所投资的债券可能
濒临价钱下降风险。
债券回购为进步举座基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。债
券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险,其中,信用
风险指回购交游中交游敌手在回购到期时,不可偿还全部或部分证券或价款,
形成基金净值损失的风险;投资风险是指在进行回购操作时,回购利率大于债
券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大,致使扫数这个词组合
风险放大的风险;而波动性加大的风险是指在进行回购操作时,在对基金组合
收益进行放大的同期,也对基金组合的波动性(尺度差)进行了放大,即基金
组合的风险将会加大。回购比例越高,风险涌现进程也就越高,对基金净值造
成损失的可能性也就越大。
(1)杠杆性风险。因股指期货领受保证金交游轨制而存在杠杆效应,基金财
产可能因此产生更大的收益波动。
(2)股指期货领受保证金交游、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相悖的方
向发展,可导致基金的失掉放大,从而可能形成保证金不及,被要求追加保证金,
如果莫得在规则时辰内补足保证金将濒临被强制平仓的风险。
(3)其他风险。本基金使用股指期货的主义是套期保值。在使用股指期货
对冲市集风险的过程中,可能出现因股指期货合约与合约标的指数价差的波动
影响基金套期保值效果的风险。在需要将股指期货合约缓期时,旧合约的平仓
价钱与新合约的开仓价钱可能存在价差,本基金濒临缓期风险。
(1)杠杆性风险。国债期货交游领受保证金交游方式,基金财产可能因此产
生更大的波动,潜在损失可能被放大。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(2)到期日风险。国债期货合约到期时,如本基金仍持有未平仓合约,交游
所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割,本基金存在无法链接持有到
期合约的可能,具有到期日风险。国债期货合约选择什物交割方式,如本基金未
能在规如期限内如数托福可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割货款,
将组成交割讲错,交游所将收取相应的贬责性讲错金。
(3)强制平仓风险。如本基金参与交割不合适交游所或者期货公司相干业务
规则,期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓,由此产生的用度和结果将
由基金承担。
(4)国债期货领受保证金交游、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相悖的方
向发展,可导致基金的失掉放大,从而可能形成保证金不及,被要求追加保证金,
如果莫得在规则时辰内补足保证金将濒临被强制平仓的风险。
(5)其他风险。本基金使用国债期货的主义是套期保值。使用国债期货对
冲市集风险的过程中,可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影
响套期保值效果的风险。在需要将国债期货合约缓期时,由于旧合约的平仓价
格与新合约的开仓价钱可能存在价差,本基金濒临缓期风险。
本基金投资证券公司短期公司债券,由于证券公司短期公司债券为非公开
刊行和交游,且限制投资者数目上限,潜在流动性风险相对较大。若刊行主体
信用质料恶化或投资者大批赎回需要变现资产时,受流动性所限,本基金可能
无法卖出所持有的证券公司短期公司债券,从而可能给基金净值带来损失。
(1)与基础资产相干的风险有信用风险、现款流预计风险和原始权益东说念主的
风险等。
转化至资产支撑证券持有东说念主,如果借债东说念主的践约意愿下降或践约才智恶化,将
可能给资产支撑证券持有东说念主带来投资损失。
度的偏差,优先级资产支撑证券持有东说念主可能濒临现款流预计偏差导致的资产支
持证券投资风险。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
利间隙或转让资产步履不真正,将会导致资产支撑证券持有东说念主产生损失。
(2)与资产支撑证券相干的风险有市集利率风险、流动性风险、评级风
险、提前偿付及缓期偿付风险等。
收益。当市集利率高涨时,资产支撑证券的相对收益水平就会责难。
价钱出售资产支撑证券而遭受损失的风险。
建议,而仅是对资产支撑证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断,不
能保证资产支撑证券的评级将一直保持在该品级,评级机构可能会根据畴昔具
体情况撤消资产支撑证券的评级或责难资产支撑证券的评级。评级机构撤消或
责难资产支撑证券的评级可能对资产支撑证券的价值带来负面影响。
证券预期到期日之前或之后获取本金及收益偿付,导致践诺投资期限短于或长
于资产支撑证券预期期限。
本基金可参与畅达受限证券的投资,将濒临在锁如期限内资产不可变现的
流动性风险。本基金参与畅达受限证券将根据《证券投资基金投资畅达受限股
票估值指引(试行)》估值,引入看跌期权臆想畅达受限证券对应的流动性折
扣,投资东说念主在二级市集交游或申购赎回时,需筹商该估值方式对基金净值的影
响。
本基金可参与融资交游,基金资产参与融资交游可能濒临流动性风险、信
用风险等风险。本基金在参与融资业务中将根据风险料理的原则,在风险可控
的前提下,本着严慎原则,参与融资业务。
本基金还可投资国内上市的科创板股票,会濒临因投资标的、市集轨制以
及交游司法等互异带来的特有风险,包括但不限于如下特殊风险:
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(1)科创板股票股价波动较大的风险。
科创板对个股逐日涨跌幅限制为20%,且新股上市后的前5个交游日不成立
涨跌幅限制,股价可能表示出比A股其他板块更为剧烈的波动。
(2)科创板股票退市的风险。
科创板履行比A股其他板块更为严格的退市尺度,且不再成立暂停上市、恢
复上市和再行上市要领,可能会对基金净值产生不利影响。
(3)科创板股票流动性较差的风险。
由于科创板投资门槛高于A股其他板块,举座板块活跃度可能弱于A股其他
板块。科创板机构投资者占比较大,板块股票存在一致性预期的可能性高于A股
其他板块,在特殊时期存在基金交游成交恭候时辰较长或无法成交的风险。
(4)科创板上市公司在生意模式、盈利模式等方面可能存在一定相似性,
因此科创板股票股价存在同向波动的可能,在市集表示欠安时可能对基金净值
产生不利影响。
存托凭证由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行,代表境外基
础证券权益。本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础
证券价钱波动影响,与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境
表里交游机制相干的风险可能径直或曲折成为本基金风险。
(1)与存托凭证相干的风险
十分,但并不可等同于径直持有境外基础证券,存托凭证与基础证券所代表的
权利在范围和诈欺方式等方面的存在互异。同期,存托凭证具有证券交游渊博
存在的宏不雅经济风险、计谋风险、市集风险、不可抗力风险。
但不限于存托凭证与基础证券诊疗比例发生调整、刊行主体和存托东说念主可能对存
托公约作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。
法冻结、强制履行等情形,本基金可能存在失去应有权利的风险。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
基础证券、本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转
让、存托东说念主无法链接按照存托公约的约定提供相应服务等风险。
(2)与存托凭证的境外基础证券刊行东说念主相干的风险
规的规则以及境外上市地相干司法。本基金可能需要承担跨境诈欺权利或者维
护权利的成本和包袱。同期,本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律
变化影响。
证,公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有;另外若刊行东说念主成立
投票权互异安排的,投资者投票权利也可能存在较大互异。本基金可能无法实
际参与公司紧要事务的决策。
带来合规、谋划等风险,可能濒临对境内实体运营企业紧要依赖、公约足下架
构下相干主体讲错等风险。
基金取得分成派息时辰较境外有所蔓延。同期,蔓延期间的汇率波动,也可能
导致本基金践诺取得分成派息与境外投资者存在一定互异。分成派息还可能因
外汇管制、注册地法例计谋等发生蔓延或税费。5)本基金无法径直当作境外基
础证券刊行东说念主境外注册地或者境外上市地的投资者,依据当地法律轨制拿起证
券诉讼。
(3)与境表里交游机制相干的风险
易时差和交游轨制的互异,存托凭证的交游价钱可能受到境外市集开盘价或者
收盘价的影响,从而出现大幅波动。
级市集交游价钱,境外基础证券的交游价钱也可能因基本面变化、第三方研究
陈诉不雅点、境表里交游机制互异、荒谬交游情形、作念空机制等出现较大波动,
影响境内存托凭证价钱;因境表里市集股权登记日、除权除息日的不同,境内
外证券在除权除息日也可能出现较大价钱互异。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
市集上市交游,或者公司实施配股、非公开刊行、回购等步履,从而增多或者
减少境内市集的存托凭证畅达数目,可能引起存托凭证交游价钱波动。
出面前一个市集平日交游而在另一个市集实施停牌等气象。
北交所主要服务于改革型中小企业,在刊行、上市、交游、退市等方面的
司法与其他交游场所存在互异。本基金投资北交所股票,将濒临因投资环境、
投资标的、市集轨制以及交游司法等互异带来的特有风险,可能的风险包括但
不限于:
(1)北交所上市公司谋划风险
北交所上市公司的天赋可能较沪深证券交游所的上市公司差。部分公司有
范围小、对单一本领依赖度高、受本领更新迭代影响较大、对中枢本领东说念主员依
赖度较高、客户皆集度高、议价才智不彊等性格,因此抗市集风险和行业风险
的才智较弱,业务收入的波动也较大。
(2)北交所股票股价波动较大的风险
北交所在证券刊行、交游、投资者妥当性等方面与沪深证券交游所的轨制
司法存在一定的辞别,北交所股票新股上市首日无涨跌幅限制,后来涨跌幅限
制比例为30%,可能导致北交所股票股价波动幅度较大。
(3)北交所股票流动性较差的风险
与沪深证券交游所上市公司比较,北交所投资门槛较高,初期参与的主体
可能较少;北交所上市公司股权相对皆集,市集举座流动性低于沪深证券交游
所。基金所持的北交所股票变面前可能濒临较高的冲击成本,也可能因所持北
交所股票流动性短少,导致基金资产无法实时变现绝顶他相干流动性风险。
(4)北交所上市公司退市风险
根据北交所退市轨制,上市公司退市情形较多,一朝所投资的北交所上市
公司进入退市历程,有可能退入新三板改革层或基础层挂牌交游,或转入退市
公司板块,基金可能无法实时将该企业调出投资组合,从而濒临退出难度较
大、流动性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险,可能对基金净值造
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
成不利影响。
(5)投资皆集风险
北交所上市的公司大部分为新兴产业公司,其生意模式、盈利风险、事迹
波动等特征较为相似,基金难以通过散播投资责难投资风险,若股票价钱同向
波动,将引起基金净值波动。
(6)转板风险
基金所投资北交所上市的公司在满足证券法和证监会规则的基本上市条件
和合适交游所规则的具体上市条件可请求转板上市。交游所需审核并作念出是否
应许上市的决定。不管上市公司是否转板得胜,均可能引起基金净值波动。
(7)监管司法变化的风险
北交所相干法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交游所业务司法,
可能根据市集情况进行修改完善,或者补充制定新的法律法例和业务司法,可
能对基金投资运作产生影响,或导致基金投资运作相应调整变化。
在中国经济增长模式转型的大布景下,寻找合适经济发展趋势的行业,挖
掘重心行业中的上风个股是本基金股票投资的中枢策略,在资产配置方面,本
基金通过动态追踪海表里主要经济体的GDP、CPI、利率等宏不雅经济主义,以及
估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市集主义,笃定畴昔市集变动趋
势,对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行预计,并根据上述定性和
定量主义的分析结果,运用资产配置优化模子,在标的收益条件下,追求风险
最小化标的,最终笃定大类资产投资权重,杀青资产合理配置。在行业配置方
面,本基金会倾向于一些合适转型期中国经济发展趋势的行业或子行业;在个
股选拔方面,本基金料理东说念主会重心宽恕3个方面:公司修养、公司的成漫空间及
畴昔公司盈利增速、面前的估值。其中公司修养是基金料理东说念主最敬重的因素,
包括公司生意模式的独到性、进入壁垒、行业地位、公司料理层的品格和才智
等方面;对于具有优秀基因的公司,如果成长性和估值匹配的话,基金料理东说念主
将其纳入投资组合;不然将会放在股票库中,保持陆续追踪。但是上述策略建
立在一定表面假定基础之上,判断结果可能与宏不雅经济的践诺走向、上市公司
的践诺发展情况、股票市集或个股的践诺表示有在偏差。本基金在各类别资产
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
配置中也会由于市集环境、公司治理、轨制建立等因素的不同影响,导致资产
配置偏离优化水平,为组合绩效带来风险。本基金料理东说念主将施展专科上风,加
强追踪研究,陆续优化组合配置,以足下特定风险。此外,尤其需要防护的是
本基金不错投资港股通标的股票,将濒临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市集轨制以及交游司法等互异所带来的特有风险,包括但不限于:
(1)外洋市集风险
本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币计谋变动等因素
所导致的系统性风险。
(2)股价波动较大的风险
港股市集实行T+0反转交游机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日
卖出),同期对个股不设涨跌幅限制,加之香港市集结构性产物和繁衍品种类
相对丰富以及作念空机制的存在;港股股价受到不测事件影响可能表示出比A股更
为剧烈的股价波动,本基金的波动风险可能相对较大。
(3)汇率风险
本基金在交游时辰内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,
并不等于最闭幕算汇率,港股通交游日日终,中国证券登记结算有限服务公司
进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分管至每笔交游,笃定交游践诺适用的
结算汇率,本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同期
根据港股通的司法设定,本基金在逐日买卖港股请求时将参考汇率买入/卖出价
冻结相应的资金,该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异,以抵御该
日汇率波动而带来的结算风险,本基金将因此而遇到资金被额外占用进而责难
基金投资效率的风险,以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。
(4)港股通额度限制
现行的港股通司法,对港股通设有逐日额度上限的限制;本基金可能因为
港股通市集逐日额度不及,而不可买入看好之投资标的进而错失投资契机的风
险。
(5)港股通可投资标的范围调整带来的风险
现行的港股通司法,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并如期或
不如期根据范围限制司法对具体的可投资标的进行调整,对于调出在投资范围
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
的港股,只可卖出不可买入,本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而
不可实时买入看好的投资标的,而错失投资契机的风险。
(6)港股通交游日设定的风险
根据现行的港股通司法,只好沪港深三地均为交游日且概况满足结算安排
的交游日才为港股通交游日,存在港股通交游日不连贯、港股不可实时卖出的
情形(如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交游但港股通不可如常进
行交游),导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中皆集体现
市集反应,可能带来一定的流动性风险,形成其价钱波动蓦然增大,进而导致
本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
(7)交收轨制带来的基金流动性风险
由于香港市集实行T+2日(T日买卖股票,资金和股票在T+2日才进行交收)
的交收安排,本基金在T日(港股通交游日)卖出股票,T+2日(港股通交游
日,即为卖出当日之后第二个港股通交游日)才能在香港市集完成算帐交收,
卖出的资金在T+3日才能回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通
交游日的设定原因,本基金可能濒临卖出港股后资金不可实时到账,而形成支
付赎回款日历比平日情况延后而给投资东说念主带来流动性风险。
(8)港股通标的股票权益分拨、诊疗等的处理司法带来的风险
根据现行的港股通司法,本基金因所持港股通标的股票权益分拨、诊疗、
上市公司被收购等情形或者荒谬情况,所取得的港股通标的股票之外的香港联
交所上市证券,只可通过港股通卖出,但不得买入;因港股通标的股票权益分
派或者诊疗等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可
以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通标的股票权益分拨、诊疗或者上市
公司被收购等所取得的非联交所上市证券,不错享有相干权益,但不得通过港
股通买入或卖出。
本基金存在因上述司法,利益得不到最大化以至受损的风险。
(9)香港联合交游所停牌、退市等轨制性互异带来的风险
香港联交所规则,在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方
可选择停牌措施。此外,不同于内地A股市集的停牌轨制,联交所对停牌的具体
时长并莫得量化规则,仅仅笃定了“尽量镌汰停牌时辰”的原则;同期与A股市
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
场对存在退市可能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应鲜艳(例
如,ST及*ST等鲜艳)以警示投资东说念主风险的作念法不同,在香港联交所市集莫得风
险警示板,联交所领受非量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较大
的主导权,使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对复杂。
因该等轨制性互异,本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌以至
退市而给基金带来损失的风险。
(10)港股通司法变动带来的风险
本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资,受港股通规
则的限制和影响;本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资
产组合价值发生波动的风险。
(11)其他可能的风险
除上述权臣风险外,本基金参与港股通投资,还可能濒临的其他风险,包
括但不限于:
①除因股票交游而发生的佣金、交游征费、交游费、交游系统费、印花
税、过户费等税费外,在不进行交游时也可能要链接缴纳证券组合费等项费
用,本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险;
②在香港市集,部分中小市值港股成交量则相对较少,流动较为清贫,本
基金投资此类股票可能因清贫交游敌手而濒临个股流动性风险;
③在本基金参与港股通交游中若香港联交所与内地交游所的证券交游服务
公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障,可能导致15分钟以上不可申报和
撤消申报的交游中断风险;
④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托福证券和资金的结算风
险;另外港股通境内结算实施分级结算原则,本基金可能濒临以下风险:
(一)因结算参与东说念主未完成与中国结算的皆集交收,导致本基金应收资金或证
券被暂不托福或处置;(二)结算参与东说念主对本基金出现交收讲错导致本基金未
能取得应收证券或资金;(三)结算参与东说念主向中国结算发送的相干本基金的证
券划付指示有误的导致本基金权益受损;(四)其他因结算参与东说念主未遵从相干
业务司法导致本基金利益受到毁伤的情况。
⑤本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化,选拔将部分
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资
港股。
致的风险
本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资
比例、证券市集渊博礼貌等作念出的概述性描摹,代表了一般市集情况下本基金
的遥远风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根
据相干法律法例对本基金进行风险评价,不同的销售机构领受的评价方法也不
同,因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能
存在不同,投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与
产物风险之间的匹配磨练。
基金合同见效后,每个灵通期期满时,如发生以下情形之一的,则毋庸召
开持有东说念主大会,基金合同将于该日次日完了运作并根据基金合同第二十部分的
约定进行基金财产算帐:(1)基金资产净值低于5000万元的;(2)基金份额
持有东说念主东说念主数少于200东说念主。
法律法例另有规则时,从其规则。
(1)干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市集的运
行,可能导致基金资产的损失,从而带来风险。
(2)基金料理东说念主因破产、甩掉、撤消、破产,或者被中国证监会撤消相干
业务许可等原因不可履行职责,可能导致基金资产的损失,从而带来风险。
(二)声明
金,须自行承担投资风险。
也莫得经销售机构担保或者背书,销售机构并不可保证其收益或本金安全。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
十九、基金合同的变更、完了与基金财产
的算帐
(一)《基金合同》的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金
份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金料理东说念主和基金托管东说念主应许后变更并公
告,并报中国证监会备案。
金料理东说念主应在决议见效后2日内在指定媒介公告。
(二)《基金合同》的完了事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当完了:
基金托管东说念主连续的;
召开持有东说念主大会,基金合同将于该日次日完了运作:(1)基金资产净值低于
(三)基金财产的算帐
成立算帐小组,基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进
行基金算帐。
管东说念主、具有从事证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(1)基金合同完了情形出现后,发布基金财产算帐公告;
(2)《基金合同》完了情形出面前,由基金财产算帐小组统一袭取基金;
(3)对基金财产和债权债务进行清理和阐述;
(4)对基金财产进行估值和变现;
(5)制作算帐陈诉;
(6)聘任管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计,聘任讼师事务所对算帐
陈诉出具法律看法书;
(7)将算帐陈诉报中国证监会备案并公告;
(8)参加与基金财产相干的民事诉讼;
(9)公布基金财产算帐结果;
(10)对基金剩余财产进行分配。
(四)算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合
理用度,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产算帐剩余资产的分配
依据基金财产算帐的分配决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基
金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的
基金份额比例进行分配。
(六)基金财产算帐的公告
算帐过程中的相干紧要事项须实时公告;基金财产算帐陈诉经具有证券、
期货相干业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中
国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备
案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐
陈诉登载在指定网站上,并将算帐陈诉请示性公告登载在指定报刊上。
(七)基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存15年以上。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
二十、基金合同内容摘录
(一)基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接
受,基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主
和《基金合同》确当事东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
(1)根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相干规则,基金份额持有东说念主的
权利包括但不限于:
议事项诈欺表决权;
拿告状讼或仲裁;
(2)根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相干规则,基金份额持有东说念主的
义务包括但不限于:
值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
限服务;
(1)根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相干规则,基金料理东说念主的权利
包括但不限于:
料理基金财产;
的其他用度;
违犯了《基金合同》及国度相干法律规则,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并选择必要措施保护基金投资者的利益;
和处理;
获取《基金合同》规则的用度;
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
实施其他法律步履;
基金提供服务的外部机构;
诊疗的业务司法;
(2)根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相干规则,基金料理东说念主的义务
包括但不限于:
金份额的申购、赎回和登记事宜;
基金财产;
谋划方式料理和运作基金财产;
证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寥寂,对所料理的不同基金离别
料理,离别记账,进行证券投资;
产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主运作基金财产;
《基金合同》等法律文献的规则,按相干规则臆想并公告基金净值信息,笃定
基金份额申购、赎回的价钱;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
及陈诉义务;
法》、《基金合同》绝顶他相干规则另有规则外,在基金信息公开表露前应予
守秘,不向他东说念主表露;
东说念主分配基金收益;
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
关汉典15年以上;
保证投资者概况按照《基金合同》规则的时辰和方式,随时查阅到与基金相干
的公开汉典,并在支付合理成本的条件下得到相干汉典的复印件;
变现和分配;
并文牍基金托管东说念主;
权益时,应当承担抵偿服务,其抵偿服务不因其退任而罢免;
金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机,基金料理东说念主应为基金份额持
有东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
金事务的步履承担服务;但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东说念主利益
受到损失,而基金料理东说念主领先承担了服务的情况下,基金料理东说念主有权向第三方
追偿;
他法律步履;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(1)根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相干规则,基金托管东说念主的权利
包括但不限于:
管基金财产;
的其他收入;
合同》及国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形,应呈报中国证监会,并选择必要措施保护基金投资者的利益;
金办理证券、期货交游资金算帐;
份有限公司开设银行间债券托管账户;
(2)根据《基金法》、《运作办法》绝顶他相干规则,基金托管东说念主的义务
包括但不限于:
格的熟习基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托工作宜;
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互寥寂;对所托管的不同的基金离别成立账户,寥寂核算,分账管
理,保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面相互寥寂;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄予第三东说念主托管基金财产;
户,按照《基金合同》的约定,根据基金料理东说念主的投资指示,实时办理算帐、交
割事宜;
规则外,在基金信息公开表露前给以守秘,不得向他东说念主表露;
申购、赎回价钱;
明基金料理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行;如
果基金料理东说念主有未履行《基金合同》规则的步履,还应当阐述基金托管东说念主是否
选择了妥当的措施;
上;
赎回款项;
大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
分配;
和银行监管机构,并文牍基金料理东说念主;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
服务不因其退任而罢免;
务,基金料理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有
东说念主利益向基金料理东说念主追偿;
(二)基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和司法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有东说念主大会:
求调整该等薪金尺度的除外;
外;
市的除外;
额持有东说念主(以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额臆想,下同)就销亡事项书
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
面要求召开基金份额持有东说念主大会;
持有东说念主大会的事项。
(2)在法律法例和《基金合同》规则的范围内,以及在对现有基金份额持
有东说念主利益无本体性不利影响的前提下,以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主
协商后修改,不需召开基金份额持有东说念主大会:
不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化;
形。
(3)基金合同见效后,每个灵通期期满时,如发生以下情形之一的,则无
须召开持有东说念主大会,基金合同将于该日次日完了运作并根据基金合同第二十部
分的约定进行基金财产算帐:(1)基金资产净值低于5000万元的;(2)基金
份额持有东说念主东说念主数少于200东说念主。
(1)除法律法例规则或《基金合同》另有约定外,基金份额持有东说念主大会由
基金料理东说念主召集。
(2)基金料理东说念主未按规则召集或不可召集时,由基金托管东说念主召集。
(3)基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的,应当向基金料理
东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召
集,并书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之
日起60日内召开;基金料理东说念主决定不召集,基金托管东说念主仍以为有必要召开的,
应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金
料理东说念主,基金料理东说念主应当配合。
(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有东说念主就销亡事项书面要
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
求召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面见知提议提议的基金份
额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之
日起60日内召开;基金料理东说念主决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的
基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金
托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面见知提议提议
的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书
面决定之日起60日内召开并见知基金料理东说念主,基金料理东说念主应当配合。
(5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有东说念主就销亡事项要求召
开基金份额持有东说念主大会,而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或系数
代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前
的,基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得禁锢、打扰。
(6)基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔笃定开会时辰、地点、方式和
权益登记日。
(1)召开基金份额持有东说念主大会,召集东说念主应于会议召开前30天,在指定媒介
公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
效期限等)、授权方式、送达时辰和地点;
(2)选择通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集东说念主在会议文牍中
阐述本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通讯方式及投票方式、寄予的公证
机关绝顶掂量方式和掂量东说念主、表决看法提交的截止时辰和收取方式。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(3)如召集东说念主为基金料理东说念主,还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对
表决看法的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文牍基金管
理东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则
应另行书面文牍基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监
督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的,不影
响表决看法的计票着力。
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法例或监
管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
(1)现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予书拜托
代表出席,现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
持有东说念主大会,基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决着力。现
场开会同期合适以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程:
有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书合适法律法例、《基金合
同》和会议文牍的规则,何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记资
料相符;
效的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。
参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于50%的,召集东说念主不错在原
公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内,就原定审议
事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代
表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主参加,方可召开。
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以召
集东说念主文牍载明的方式在表决截止日以前提交至召集东说念主指定的地址或系统。通讯
开会应以召集东说念主文牍载明的方式进行表决。
在同期合适以下条件时,通讯开会的方式视为有用:
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
为基金料理东说念主)到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金料理东说念主)和公证机关的监督下按照
会议文牍规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决看法;基金托管东说念主或基金料理
东说念主经文牍不参加收取表决看法的,不影响表决着力;
东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%);
基金份额持有东说念主理有的基金份额低于50%的,召集东说念主不错在原公告的表决截
止日的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大
会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)
基金份额的持有东说念主出具表决看法,方视为有用。
具表决看法的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的
代理东说念主出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书合适
法律法例、《基金合同》和会议文牍的规则,并与基金登记机构纪录相符。
(3)在法律法例和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有东说念主可采
用网络、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大
会;在会议召开方式上,本基金亦可领受网络、电话、短信等其他非现场方式
或者以非现场方式与现场方式联接的方式召开基金份额持有东说念主大会,会议法式
比照现场开会和通讯方式开会的法式进行。
(1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要
修改、决定完了《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交
基金份额持有东说念主大会接洽的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后,对原有提案的修改
应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(2)议事法式
在现场开会的方式下,领先由大会主理东说念主按照下列第七条文定法式笃定和
公布监票东说念主,然后由大会主理东说念主宣读提案,经接洽后进行表决,并形成大会决
议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表,在基金料理东说念主授权代表未
能主理大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理;如果基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会,则由出席大会的基金份
额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生又名基
金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管
东说念主不出席或主理基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议
的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓
名(或单元称号)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份
额、寄予东说念主姓名(或单元称号)等事项。
在通讯开会的情况下,领先由召集东说念主提前30日公布提案,在所文牍的表决
截止日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决,在公证
机关监督下形成决议。
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀疏决议:
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持
表决权的50%以上(含50%)通过方为有用;除下列第2项所规则的须以稀疏决议
通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
(2)稀疏决议,稀疏决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所
持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定
外,诊疗基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、完了《基金合
同》、与其他基金合并以稀疏决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
选择通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖左证解释,提交符
合会议文牍中规则的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主,合适
会议文牍规则的表决看法视为有用表决,表决看法磨蹭不清或相互矛盾的视为
弃权表决,但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或销亡项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
(1)现场开会
应当在会议起初后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金
份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集,但是基金
料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议
起初后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任
监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的着力。
公布计票结果。
疑,不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进
行再行盘货,再行盘货以一次为限。再行盘货后,大会主理东说念主应当马上公布重
新盘货结果。
会的,不影响计票的着力。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金料理东说念主授权代表)的监督
下进行计票,并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对表决看法的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起见效。
基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起2日内在指定媒介公告。如果领受通
讯方式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行见效的基金份额持有
东说念主大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金
料理东说念主、基金托管东说念主均有抑止力。
条件等规则,但凡径直援用法律法例或监管司法的部分,如将来法律法例或监
管司法修改导致相干内容被取消或变更的,基金料理东说念主提前公告后,可径直对
本部老实容进行修改和调整,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
(三)基金合同消逝和完了的事由、法式
(1)变更基金合同触及法律法例规则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大
会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金
份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金料理东说念主和基金托管东说念主应许后变更并公
告,并报中国证监会备案。
(2)对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议见效后方可履行,
基金料理东说念主应在决议见效后2日内在指定媒介公告。
有下列情形之一的,《基金合同》应当完了:
(1)基金份额持有东说念主大会决定完了的;
(2)基金料理东说念主、基金托管东说念主职责完了,在6个月内莫得新基金料理东说念主、
新基金托管东说念主连续的;
(3)基金合同见效后,每个灵通期期满时,如发生以下情形之一的,则无
须召开持有东说念主大会,基金合同将于该日次日完了运作:(1)基金资产净值低于
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(4)《基金合同》约定的其他情形;
(5)相干法律法例和中国证监会规则的其他情况。
(1)基金财产算帐小组:自出现《基金合同》完了事由之日起30个服务日
内成立算帐小组,基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金算帐。
(2)基金财产算帐小组组成:基金财产算帐小组成员由基金料理东说念主、基金
托管东说念主、具有从事证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
(3)基金财产算帐小组职责:基金财产算帐小组负责基金财产的支撑、清
理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(4)基金财产算帐法式:
告出具法律看法书;
(5)基金财产算帐的期限为6个月。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合
理用度,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
依据基金财产算帐的分配决议,将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基
金财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东说念主理有的
基金份额比例进行分配。
算帐过程中的相干紧要事项须实时公告;基金财产算帐陈诉经具有证券、
期货相干业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中
国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备
案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公告,基金财产算帐小组应当将算帐
陈诉登载在指定网站上,并将算帐陈诉请示性公告登载在指定报刊上。
基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存15年以上。
(四)争议料理方式
各方当事东说念主应许,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切
争议,如经友好协商未能料理的,应提交上海国际经济贸易仲裁委员会,按照
该会其时有用的仲裁司法进行仲裁,仲裁地点为上海市,仲裁裁决是结尾性的
并对各方当事东说念主具有抑止力,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责,链接诚恳、勤奋、尽
责地履行基金合同规则的义务,爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。
(五)基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机
构的办公场所和营业场所查阅。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
二十一、托管公约的内容摘录
(一)基金托管公约当事东说念主
称号:上海东方证券资产料理有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路109号7层-11层
办公地址:上海市黄浦区外马路108号7层-11层
邮政编码:200010
法定代表东说念主:杨斌
成马上间:2010年7月28日
批准缔造机关:中国证券监督料理委员会
批准缔造文号:中国证监会证监许可2010518号
组织面容:有限服务公司
注册本钱:3亿元东说念主民币
存续期间:陆续谋划
谋划范围:证券资产料理业务,公开召募证券投资基金料理业务。
称号:祥瑞银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表东说念主:谢永林
成马上间:1987 年 12 月 22 日
组织面容:股份有限公司
注册本钱:17,170,411,366 元
存续期间:陆续谋划
基金托管阅历批准文号:中国证监会证监许可20081037 号
谋划范围:办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务;东说念主民币单子承兑和贴现
各项信赖业务;经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券;刊行金融债券;
代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;外汇入款、汇款;境内
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
境外借债;从事同行拆借;外汇借债;外汇担保;在境内境外刊行或代理刊行
外币有价证券;买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖;贸易、
非贸易结算;办理国内结算;国际结算;外币单子的承兑和贴现;外汇贷款;
资信访问、商讨、见证业务;保障兼业代理业务;代理收付款项;黄金入口业
务;提供信用证服务及担保;提供支撑箱服务;外币兑换;结汇、售汇;信用
卡业务;经相干监管机构批准或允许的其他业务。
(二)基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查
围、投资对象进行监督。
基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔尺度的,基金料理东说念主应按照基金
托管东说念主要求的气象提供投资品种池和交游敌手库,以便基金托管东说念主运用相干本领
系统,对基金践诺投资是否合适基金合同对于证券选拔尺度的约定进行监督,对
存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具,包括国内照章刊行的股票
及存托凭证(包括中小板、创业板绝顶他经中国证监会核准刊行的股票及存托凭
证)、港股通标的股票、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
可诊疗债券、分离交游可转债、可交换债、央行单子、中期单子、中小企业私募
债、证券公司刊行的短期公司债券、短期融资券等)、债券回购、货币市集器具、
权证、资产支撑证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具(但须合适中国证监会的相干规则)。本基金将根据法律法
规的规则参与融资业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东说念主在履行妥当
法式后,不错将其纳入投资范围。
本基金的投资比例为:在灵通期内,股票资产(含存托凭证)投资比例为基
金资产的 0%—95%(其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%),
紧闭期内股票资产(含存托凭证)投资比例为基金资产的 0%—100%(其中投资于
港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%);权证投资比例为基金资产净值的
在灵通期内,每个交游日日终,在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
易保证金后,保持现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例系数不低于基
金资产净值的 5%,在紧闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交游日日终
在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后,应当保持不低于交游保
证金一倍的现款。其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金料理东说念主在履
行妥当法式后,不错调整上述投资品种的投资比例。
融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督:
基金的投资组合应苦守以下限制:
(1)在紧闭期内,本基金投资组合中股票资产(含存托凭证)投资比例为
基金资产的 0%—100%(其中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%),
在灵通期内,本基金投资组合中股票资产(含存托凭证)投资比例为基金资产的
(2)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不越过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(3)在灵通期内,本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约
需缴纳的交游保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券,在紧闭期内,本基金不受上述 5%的限制,但每个交游日日终在
扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后,应当保持不低于交游保证
金一倍的现款,前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(4)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值(销亡家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股总策画计)不越过基金资产净值的 10%;
(5)本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券(销亡家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股总策画计),不越过该证券的 10%;
(6)本基金料理东说念主料理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期
的如期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可畅达股票,不得越过该上市公司可
畅达股票的 15%;本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可
畅达股票,不得越过该上市公司可畅达股票的 30%;
(7)本基金持有的全部权证,其市值不得越过基金资产净值的 3%;
(8)本基金料理东说念主料理的全部基金持有的销亡权证,不得越过该权证的
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(9)本基金在职何交游日买入权证的总金额,不得越过上一交游日基金资
产净值的 0.5%;
(10)本基金投资于销亡原始权益东说念主的各类资产支撑证券的比例,不得越过
基金资产净值的 10%;
(11)本基金持有的全部资产支撑证券,其市值不得越过基金资产净值的
(12)本基金持有的销亡(指销亡信用级别)资产支撑证券的比例,不得越过
该资产支撑证券范围的 10%;
(13)本基金料理东说念主料理的全部基金投资于销亡原始权益东说念主的各类资产支撑
证券,不得越过其各类资产支撑证券系数范围的 10%;
(14)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。
基金持有资产支撑证券期间,如果其信用品级下降、不再合适投资尺度,应在评
级陈诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出;
(15)本基金在紧闭期内总资产不得越过基金净资产的 200%,在灵通期内,
本基金总资产不得越过基金净资产的 140%;
(16)本基金参与股指期货交游,应当遵从下列要求:
资产净值的 10%。
有的股票总市值的 20%。
算)应当合适基金合同对于股票投资比例的相干约定。
得越过上一交游日基金资产净值的 20%。
(17)本基金参与国债期货交游,应当遵从下列要求:
资产净值的 15%。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
值与有价证券市值之和,不得越过基金资产净值的 100%。
在灵通期内,任何交游日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与
有价证券市值之和,不得越过基金资产净值的 95%。
其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、
资产支撑证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。
有的债券总市值的 30%。
卖出洋债期货合约价值,系数(轧差臆想)应当合适基金合同对于债券投资比例
的相干约定。
得越过上一交游日基金资产净值的 30%;
(18)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得越过本基金资产净值
的 10%;本基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得越过本基金当期紧闭期
的剩余期限;
(19)本基金参与融资的,每个交游日日终,本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得越过基金资产净值的 95%;
(20)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的,可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致;
(21)在灵通期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得越过
基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因
素致使基金不合适前款所规则的比例限制的,基金料理东说念主不得主动新增流动性受
限资产的投资;
(22)畅达受限证券投资苦守《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证
券相干问题的文牍》(证监基金字2006141 号)及相干规则履行;
(23)本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票履行;
(24)法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
法律法例或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,则在履行适
当法式后,本基金投资不再受相干限制或按照调整后的规则履行,基金料理东说念主及
时根据《信息表露办法》规则在指定媒介公告。
除 (3)、
(l4)、
(20)、
(21)条外,因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合
并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投
资比例的,基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整,但中国证监会规则的特
殊情形除外。法律法例另有规则的,从其规则。
基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相干约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当合适基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起开
始。
第十五条第九款基金投资禁锢步履进行监督。
基金托管东说念主通过过后监督方式对基金料理东说念主基金投资禁锢步履进行监督。
根据法律法例相干基金从事关联交游的规则,基金料理东说念主和基金托管东说念主应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他紧要历害关系的公司名
单及相干关联方刊行的证券名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有服务确保关联交游
名单的真正性、准确性、竣工性,并负责实时将更新后的名单发送给对方。
参与银行间债券市集进行监督。
基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业
尺度的、经介怀选拔的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单。基金料理
东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交游敌手。基金托管东说念主
监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金
料理东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单进行更新,新名单笃定前已与
本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游,仍应按照公约进行结算。如基金
料理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单的,应向基金托
管东说念主阐述原理,并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商解
决。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
基金料理东说念主负责对交游敌手的资信足下,按银行间债券市集的交游司法进行
交游,并承担交游敌手不履行合同形成的损失,基金托管东说念主则根据银行间债券市
场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照
事前约定的交游敌手进行交游时,基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主,基金托管
东说念主不承担由此形成的任何损结怨服务。
理东说念主选拔入款银行进行监督。
基金投资银行如期入款的,基金料理东说念主应根据法律法例的规则及《基金合同》
的约定,笃定合适条件的扫数入款银行的名单,并实时提供给基金托管东说念主,基金
托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否合适相干规则进行监督。
本基金投资银行入款应合适如下规则:
(1)基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制,确保基
金银行入款业务账目及核算的真正、准确。
(2)基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据相干规则,就本基金银行入款业务另
行签订书面公约,明确两边在相干公约签署、账户开设与料理、投资指示传达与
履行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支撑以及入款证实书的开立、传递、
支撑等历程中的权利、义务和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有
东说念主的正当权益。
(3)基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查,严格审查、复
核相干公约、账户汉典、投资指示、入款证实书等相干文献,切实履行托管职责。
(4)基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时,应严格遵从《基金
法》、《运作办法》等相干法律法例,以及国度相干账户料理、利率料理、支付
结算等的各项规则。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主在选拔入款银行时有违犯相干
法律法例的规则及《基金合同》的约定的步履,应实时以书面面容文牍基金料理
东说念主在 10 个服务日内纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在 10 个
服务日内纠正的,基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有
紧要违章步履,应立即陈诉中国证监会,同期文牍基金料理东说念主在 10 个服务日内
纠正或拒却结算,若基金料理东说念主拒不履行形成基金财产的损失,基金托管东说念主不承
担任何服务。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
通受限证券进行监督。
(1)基金投资畅达受限证券,应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等流
通受限证券相干问题的文牍》等相干法律法例规则。
(2)畅达受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致,包括由《上
市公司证券刊行料理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分
等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券,不包括由于发布紧要音书或其他
原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达受限证
券。
(3)在初次投资畅达受限证券之前,基金料理东说念主应当制定相干投资决策流
程、风险足下等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要
合理安排畅达受限证券的投资比例,并在相干轨制中明确具体比例,幸免基金出
现流动性风险。基金投资非公开刊行股票,基金料理东说念主还应提供流动性风险处置
预案。上述汉典应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例控
制情况。
上述规章轨制须经基金料理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后,
基金料理东说念主应至少于初次投资畅达受限证券之前两个服务日将上述汉典书面发
至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有饱胀的时辰进行审核。
(4)在投资畅达受限证券之前,基金料理东说念主应按约定时辰向基金托管东说念主提
供合适法律法例要求的相干畅达受限证券的信息,具体应当包括但不限于如下文
件(如有):拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、
锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已
持有畅达受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时辰
文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的真正、竣工。
(5)基金投资畅达受限证券,基金料理东说念主应根据本公约的规则与基金托管
银行签订风险足下补充公约。公约应包括基金托管东说念主对于基金料理东说念主是否遵从相
关轨制、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例的情况进行监督等内容。
(6)基金料理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内,在中国证
监会指定媒介表露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。
(7)基金托管东说念主吩咐基金料理东说念主是否遵从法律法例、投资决策历程、风险
足下轨制、流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金料理东说念主提供的相干书
面信息。基金托管东说念主以为上述汉典可能导致基金出现风险的,有权要求基金料理
东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的摈斥或防止措施进行补充书面阐述,并保留
寻查基金料理东说念主风险料理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估陈诉等
备查汉典的权利。不然,基金托管东说念主有权拒却履行相干指示。因拒却履行该指示
形成基金财产损失的,基金托管东说念主不承担任何服务,并有权陈诉中国证监会。
(8)基金料理东说念主投资港股通或融资业务前,应与基金托管东说念主就算帐交收、
核算估值及系统支撑进行阐述,确保两边均准备就绪方可投资。
如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求料理。
值臆想、基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收
益分配、相干信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表示数据等进行监督
和核查。
法律法例、基金合同和本托管公约的规则,应实时以电话提醒或书面请示等方式
文牍基金料理东说念主限期纠正。
基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书
面文牍后应在两个服务日内实时查对并以书面面容给基金托管东说念主发出回函,就基
金托管东说念主的疑义进行解释或举证,阐述违章原因及纠正期限,并保证在规如期限
内实时改正。在上述规如期限内,基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查,督
促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正
的,基金托管东说念主应陈诉中国证监会。
托管公约对基金业务履行核查。
对基金托管东说念主发出的书面请示,基金料理东说念主应在规则时辰内回应并改正,或
就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证;对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和
本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项,基金料理东说念主应积极
配合提供相干数据汉典和轨制等。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
行政法例和其他相干规则,或者违犯基金合同约定的,应当立即文牍基金料理东说念主。
同期文牍基金料理东说念主限期纠正,并将纠正结果陈诉中国证监会。
基金料理东说念主无高洁原理,拒却、禁锢对方根据本托管公约规则诈欺监督权,
或选择拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金托管东说念主提议
劝诫仍不改正的,基金托管东说念主应陈诉中国证监会。
(三)基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账
户、复核基金料理东说念主臆想的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示
办理算帐交收、相干信息表露和监督基金投资运作等步履。
料理、未履行或无故蔓延履行基金料理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违
反《基金法》、基金合同、本公约绝顶他相干规则时,应实时以书面面容文牍基
金托管东说念主限期纠正。
基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面面容给基金料理东说念主发出回函,说
明违章原因及纠正期限,并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内,基
金料理东说念主有权随时对文牍县项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积
极配合基金料理东说念主的核查步履,包括但不限于:提交相干汉典以供基金料理东说念主核
查托管财产的竣工性和真正性,在规则时辰内回应基金料理东说念主并改正。
同期文牍基金托管东说念主限期纠正,并将纠正结果陈诉中国证监会。
基金托管东说念主无高洁原理,拒却、禁锢对方根据本公约规则诈欺监督权,或采
取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫
仍不改正的,基金料理东说念主应陈诉中国证监会。
(四)基金财产的支撑
(1)基金财产应寥寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产;
(2)基金托管东说念主应安全支撑基金财产;
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
(3)基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户;
(4)基金托管东说念主对所托管的不同基金财产离别成立账户,确保基金财产的
竣工与寥寂;
(5)基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示,按照基金合同和本公约的约定保
管基金财产,如有特殊情况两边可另行协商料理;
(6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金料理东说念主负责与相干当事
东说念主笃定到账日历并文牍基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金
托管东说念主应实时文牍基金料理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的,
基金料理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的损失,基金托管东说念主对此不承担任
何服务;
(7)除依据法律法例和基金合同的规则外,基金托管东说念主不得寄予第三东说念主托
管基金财产。
(1)基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开设基金托管专户,支撑基
金的银行入款。本基金的一切货币出入行为,包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款,均需通过基金托管专户进行。基金料理东说念主授权基金
托管东说念主办理托管专户的开立、销户、变更服务,本基金托管账户无需预留印鉴,
具体按基金托管东说念主要求办理。
(2)基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用
基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。
(3)基金托管专户的开立和料理当合适相干法律法例以及银行业监督料理
机构的其他相干规则。
(1)基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公
司为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。
(2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
任何账户进行本基金业务之外的行为。
(3)基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东说念主负责,账户资
产的料理和运用由基金料理东说念主负责。
(4)基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上
海分公司、深圳分公司开立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证
券登记结算有限服务公司的一级法东说念主算帐服务,基金料理东说念主应给以积极协助。结
算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的规则执
行。
(5)若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务,触及相干账户的开立、使用的,若无相干规则,则基
金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则履行。
基金合同见效后,基金料理东说念主负责以本基金的口头请求并取得进入天下银行
间同行拆借市集的交游阅历,并代表基金进行交游;基金托管东说念主负责以本基金的
口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设
银行间债券市集债券托管账户,并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管
理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订天下银行间债券市集债券回购主公约,基金
料理东说念主支撑公约蓝本,基金托管东说念主保存公约副本。
在本托管公约签订日之后,本基金被允许从事合适法律法例规则和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果触及相干账户的开设和使用,由基
金料理东说念主协助基金托管东说念主根据相干法律法例的规则和《基金合同》的约定,开立
相干账户。该账户按相干司法使用并料理。
基金财产投资的相干什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主
的支撑库,也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支撑库,支撑凭证由基金托
管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让,由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同
办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用足下的证券不承担支撑服务。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
与基金财产相干的紧要合同的签署,由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表
基金签署的、与基金财产相干的紧要合同的原件离别由基金料理东说念主、基金托管东说念主
支撑。除本公约另有规则外,基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相干的紧要
合同,基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。
基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主,并在 30 个
服务日内将蓝本送达基金托管东说念主处。紧要合同的支撑期限为基金合同完了后 15
年。
(五)基金资产净值臆想与复核
基金资产净值的臆想、复核与完成的时辰及法式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额,基金份额净值的计
算,精准到0.0001元,极少点后第5位四舍五入,国度另有规则的,从其规则。
基金料理东说念主每个服务日臆想基金资产净值及基金份额净值,经基金托管东说念主
复核,按规则公告基金净值信息。
基金料理东说念主每个服务日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送
基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金料理东说念主按规则对外公布。
理东说念主承担。本基金的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任,因此,就与本基金有
关的管帐问题,如经相干各方在对等基础上充分接洽后,仍无法达成一问候见
的,按照基金料理东说念主对基金净值信息的臆想结果对外给以公布。
(六)基金份额持有东说念主名册的支撑
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份
额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和支撑,
基金料理东说念主和基金托管东说念主应离别支撑基金份额持有东说念主名册。支撑方式不错领受
电子或文档的面容,保存期不少于15年。如不可妥善支撑,则按相干法例承担
服务。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
基金托管东说念主因编制基金如期陈诉等合理原因要求基金料理东说念主提供相干汉典
时,基金料理东说念主应将相干汉典送交基金托管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并
保证其真正性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主
名册用于基金托管业务之外的其他用途,并应遵从守秘义务。
(七)争议料理方式
因本公约产生或与之相干的争议,两边当事东说念主应通过协商、谐和料理,协
商、谐和不可料理的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员
会,按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁,仲裁地
点为上海市。仲裁裁决是结尾的,对当事东说念主均有抑止力,仲裁用度由败诉方承
担。
争议处理期间,两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责,各自继
续诚恳、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务,爱戴基金份额
持有东说念主的正当权益。
本公约受中国法律统帅。
(八)托管公约的变更与完了
本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约进行修改。修改后的新公约,
其内容不得与基金合同的规则有任何摧毁。基金托管公约的变更报中国证监会
备案。
(1)基金合同完了;
(2)基金托管东说念主甩掉、照章被撤消、破产或由其他基金托管东说念主袭取基金资
产;
(3)基金料理东说念主甩掉、照章被撤消、破产或由其他基金料理东说念主袭取基金管
理权;
(4)发生法律法例或基金合同规则的完了事项。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
二十二、对基金份额持有东说念主的服务
基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金料理东说念主将根据
基金份额持有东说念主的需要和市集的变化,增多或变更服务名目。主要服务内容如
下:
(一)基金份额持有东说念主交游汉典的寄送服务
基金合同见效后每次交游结果后,投资者可在T+2日后通过销售机构的网
点查询和打印阐述单。
基金料理东说念主在每季度结果后向定制纸质对账单且在季度内有交游的或季度
末终末一个交游日仍持有份额的投资者寄送季度对账单。
由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、间隙、未实时变
更或邮局送达差错、通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确
送达。因上述原因无法平日收取对账单的投资者,敬请实时通过本公司网站,
或拨打本公司客服热线查询、查对、变更预留掂量方式。
(二)免费信息定制服务
基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电
子对账单等服务,基金料理东说念主通过手机短信、E-MAIL如期为客户发送所定制的
信息。
(三)客户呼唤中心电话服务
客户呼唤中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交游情况、
基金产物与服务等信息查询。
客户呼唤中心东说念主工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的坐席服务,投资
者不错通过该热线获取业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、汉典修改
等专项服务。
(四)客户投诉受理服务
投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户呼唤中心东说念主工热线、书信、电
子邮件等方式对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务以及基金料理东说念主的计谋规
定进行投诉。
(五)基金料理东说念主客户服务蚁合方式
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
客户呼唤热线:4009200808,服务时辰内可转东说念主工坐席。
传真:(021)63326981
公司网址:www.dfham.com
电子信箱:service@dfham.com
(六)如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法意会的内容,请通过上述方
式掂量本公司。请确保投资前,您/贵机构照旧全面意会了本招募阐述书。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
二十三、其他应表露事项
本基金指定信息表露媒介为证券时报、公司官网(网址:www.dfham.com)、
中国证监会基金电子表露网站(网址:http://eid.csrc.gov.cn/fund)和深圳
证券交游所网站。以下为本基金 2024 年 1 月 14 日至 2025 年 1 月 8 日的信息披
露文献:
序号 信息表露日 公告称号
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基
金基金产物汉典概要更新
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基
金招募阐述书(更新)(2024 年第 1 号)
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基
金 2023 年第 4 季度陈诉
上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基金在
直销平台调整赎回数额限制的公告
上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基金
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基
金 2023 年年度陈诉
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基
金 2024 年第 1 季度陈诉
上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基金
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基
金基金产物汉典概要更新
上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基金
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基
金 2024 年第 2 季度陈诉
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基
金 2024 年中期陈诉
上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基金非
请求不予阐述的公告
上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基金
上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基金改
聘管帐师事务所的公告
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基
金 2024 年第 3 季度陈诉
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
上海东方证券资产料理有限公司对于旗下部分基金
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
二十四、招募阐述书的存放及查阅方式
本基金招募阐述书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住
所,投资者可在办公时辰查阅。在支付工本费后,可在合理时辰内取得上述文
件的复制件或复印件。
基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。
东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金招募阐述书(更新)(2025 年第 1 号)
二十五、备查文献
(一)中国证监会准予东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金变
更注册为东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金的文献
(二)《东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金基金合
同》
(三)《东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金托管协
议》
(四)基金料理东说念主业务阅历批件、营业牌照
(五)基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照
(六)对于请求东方红睿轩沪港深纯真配置夹杂型证券投资基金变更注册
为东方红睿轩三年如期灵通纯真配置夹杂型证券投资基金的法律看法书
(七)登记公约
(八)中国证监会要求的其他文献
基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处;基金合同、托
管公约绝顶余备查文献存放在基金料理东说念主处。投资者可在营业时辰免费到存放
地点查阅。
上海东方证券资产料理有限公司
二〇二五年一月十三日
赌钱赚钱官方登录